处二十万元以上二百万元以下罚款。
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款。
处二十万元以上五十万元以下罚款。
对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款。
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。()
第3题:
第4题:
根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,金融机构通过第三方识别客户身份,应当确保第三方已经采取符合法定要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合法定要求的客户身份识别措施的()。
第5题:
第6题:
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
此题为判断题(对,错)。
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
销售金额产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求,且能够有效获得并保存客户身份资料信息时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序、不需承担未履行客户身份识别义务的责任。()
第9题:
第10题:
委托第三方代为履行识别客户身份的,()应当承担未履行客户身份识别义务的责任。