对
错
第1题:
A.可以、维持
B.不得、终止
C.向上级请示、维持
D.不得、酌情
第2题:
此题为判断题(对,错)。
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新
B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第5题:
A.1234
B.123
C.124
D.234
第6题:
A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分
B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作
C.拟与外国政要建立业务关系时,可在风险可控的情况下建立业务关系
D.义务机构无法判断客户风险状况的,义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是( )
A.对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记
B.按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C.在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的,应当重新识别客户身份
D.保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第9题:
A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别,要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记,客户身份信息发生变化时,应当及时予以更新
B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质,有效识别交易的受益人
C、在办理业务中发现异常迹象的,应当重新识别客户身份
D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别,并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息
第10题:
A.合法审慎
B.了解你的客户
C.勤勉尽责
D.风险为本