与投资者协商解决争议
采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
提供相关资料,证明经营机构已向投资者履行相应义务
第1题:
安检机构应当依法设立,能独立承担法律责任。( )
此题为判断题(对,错)。
第2题:
第3题:
身份证件明显属于伪造、篡改等情形下,金融机构仍然与客户建立业务关系,金融机构应当承担相应的法律责任。()
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任
B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度
D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务
E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解
第9题:
第10题: