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根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌，待按规定披露或者相关情

题目
多选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可以视情况对发行人的债券实施停牌，待按规定披露或者相关情形消除后复牌的情形有（　　）。
A

发行人出现不能按时还本付息或者未能按约定履行提前清偿义务且未充分披露相关信息等情形

B

发行人未按照相关规定及时履行信息披露义务或者已披露的信息不符合相关要求

C

媒体中出现发行人尚未披露的信息，可能或者已经对债券转让价格产生重大影响

D

因发行人原因，证券交易所失去关于发行人的有效信息来源

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第1题：

公司债券上市交易后，发行人发生（ ）等重大事项，且未及时披露的，深圳证券交易所可以对该债券停牌，待相关公告披露后予以复牌。
Ⅰ 发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%
Ⅱ债券信用评级发生变化
Ⅲ 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
Ⅳ 公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件
Ⅴ 发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案：C
解析：
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第4.3.2条规定，发行人发生以下重大事项时，未及时披露的，证券交易所可以对其债券实施停牌，直至按规定披露后复牌：1、发行人生产经营状况（包括经营方针、经营范围、生产经营外部条件等）发生重大变化；2、债券信用评级发生变化；3、发行人主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押、出售、转让、报废等；4、发行人发生债务违约或者延迟支付本息的；5、发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；6、发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%；7、发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；8、发行人作出减资、合并、分立、分拆、解散、申请破产及其他涉及发行人主体变更的决定；9、发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚；10、发行人涉嫌违法行为被有关机关调查，发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关调查或者被采取强制措施；11、担保人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；12、发行人情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件；13、其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；14、法律、行政法规和中国证监会、本所认定的其他事项。

第2题：

申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。

  • A、《公司债券承销业务规范》
  • B、《公司债券承销业务尽职调查指引》
  • C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
  • D、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》

正确答案:C

第3题：

证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌，证券交易所根据证券发行人的要求可以予以公告。( )


正确答案：×

第4题：

多选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所根据自律管理工作需要实施日常监管的具体措施包括（　　）。
A

对监管对象进行现场或者非现场检查

B

与监管对象及有关人员进行谈话

C

向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件

D

向监管对象作出口头警示


正确答案： D,C
解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第88第1款规定，本所可以根据自律管理工作需要实施日常监管，具体措施包括：（一）向监管对象作出口头提醒或者督促；（二）向监管对象发出问询、通知、督促等书面函件；（三）与监管对象及有关人员进行谈话；（四）要求发行人、受托管理人及相关专业机构开展自查等；（五）对监管对象进行现场或者非现场检查；（六）本所认定的其他日常监管行为。

第5题：

根据证券法律制度的规定，关于公司债券的非公开发行与交易中的信息披露，下列表述不正确的是（）。

  • A、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
  • B、非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
  • C、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与该公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
  • D、非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

正确答案:B

第6题：

根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

答案：A,C,E
解析：
非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

第7题：

根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

  • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
  • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
  • C、每次发行对象不得超过200人
  • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

正确答案:B,C

第8题：

以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（　　）

A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让
B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易

答案：A,C,D
解析：
公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或在全国中小企业股份转让系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。
非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

第9题：

单选题
根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，（　　）应当保证提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。
A

承销机构

B

资信评级机构

C

专业机构及其工作人员

D

信息披露义务人


正确答案： D
解析：
《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第14条规定，信息披露义务人应当保证向本所提交或者出具的挂牌条件确认及挂牌转让申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保提交的电子文件、传真件、复印件等与原件一致。

第10题：

多选题
下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
A

非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露

B

发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

C

非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人

D

非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让


正确答案： B,A
解析： 本题考核公司债券的非公开发行。根据规定，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受关于合格投资者资质条件的限制，因此选项B的说法错误；非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让，因此选项D的说法错误。

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