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合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。

题目
单选题
合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。
A

总经理

B

执行董事

C

董事长或经营管理主要负责人

D

高级管理人员

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条规定，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。
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第1题：

证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第2题：

在法国总统缺位或不能行使职务时，代行总统职务的是( )

A．副总统

B．总理

C．参议院议长

D．国民议会议长


正确答案：C

第3题：

合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务,并自决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告,代行职务的时间不得超过()个月。

A.3,12

B.5,12

C.3,6

D.5,6


答案：C

第4题：

中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。


正确答案:正确

第5题：

下列说法错误的是（ ）。

A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

答案：A
解析：
证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

第6题：

各单位合规官有如下哪种情形的( ),可免除其合规官职务。

A.经考核不能胜任合规官职务的

B.劳动关系解除的

C.因健康原因长期不能履行职务的

D.正处于处分期内


参考答案：ABCD

第7题：

下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

答案：B
解析：
证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

第8题：

证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过()。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%


答案：C

解析：

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

第二十七条　合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。


第9题：

证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，代行职责的时间（）。

  • A、不得超过3个月
  • B、不得超过6个月
  • C、不得超过9个月
  • D、不得超过一年

正确答案:B

第10题：

按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。

  • A、向有关自律组织报告
  • B、指定公司一名高级管理人员代行其职责
  • C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
  • D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

正确答案:B

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