总经理
执行董事
董事长或经营管理主要负责人
高级管理人员
第1题:
此题为判断题(对,错)。
第2题:
在法国总统缺位或不能行使职务时,代行总统职务的是( )
A.副总统
B.总理
C.参议院议长
D.国民议会议长
第3题:
A.3,12
B.5,12
C.3,6
D.5,6
第4题:
中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规负责人应当审查,并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。
第5题:
第6题:
A.经考核不能胜任合规官职务的
B.劳动关系解除的
C.因健康原因长期不能履行职务的
D.正处于处分期内
第7题:
第8题:
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
答案:C
解析:
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
第二十七条 合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过50%。
第9题:
证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责,代行职责的时间()。
第10题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监不能履行职责或缺位时,证券公司应当()。