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合规文化的特点包括（　　）。

题目
多选题
合规文化的特点包括（　　）。
A

合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则

B

合规从基层做起

C

合规创造价值

D

合规是公司的生存基础

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第1题：

以下关于合规文化的特点，说法错误的是（）。

A.合规文化是银行的自身需求
B.合规文化体现了价值取向
C.合规文化必须通过制度传达
D.合规风险报告是合规文化的核心

答案：D
解析：
合规文化的特点：（1）合规文化的核心是法律意识；（2）合规文化是银行的自身需求；（3）合规文化体现了价值取向；（4）合规文化必须通过制度传达。

第2题：

合规文化的特点有（ ）。

A.合规文化从高层做起
B.合规文化是银行的自身需求
C.合规文化体现了价值取向
D.合规文化必须通过制度传达
E.合规文化的核心是法律意识

答案：B,C,D,E
解析：
合规文化的特点包括：（1）合规文化的核心是法律意识。（2）合规文化是银行的自身需求。（3）合规文化体现了价值取向。（4）合规文化必须通过制度传达。A项为合规文化的实现需要树立的理念之一。

第3题：

农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括：( )

A.合规创造价值

B.合规从高层做起

C.合规人人有责

D.主动合规

E.有效互动


答案：ABCD

第4题：

基金管理人加强合规文化建设不包括以下哪一方面（）。

  • A、基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
  • B、合规管理部门与其他部门保持绝对的孤立
  • C、有效落实合规考核机制
  • D、积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育

正确答案:B

第5题：

商业银行合规文化的特点有( )。

A.合规文化的核心是道德
B.合规文化是银行的外部需求
C.合规文化体现了价值取向
D.合规文化必须通过制度传达
E.合规文化是制度建设的需要

答案：C,D
解析：
合规文化的特点有：合规文化的核心是法律意识；含规文化是银行的自身需求；合规文化体现了价值取向；合规文化必须通过制度传达。

第6题：

下列选项中，不属于合规文化特点的是( )。

A.合规文化是银行的自身需求
B.合规文化的核心是道德意识
C.合规文化体现了价值取向
D.合规文化必须通过制度传达

答案：B
解析：
合规文化的特点有：①合规文化的核心是法律意识；②合规文化是银行的自身需求；③合规文化体现了价值取向；④合规文化必须通过制度传达。

第7题：

下列关于合规文化的特点，说法错误的有（　　）。

A.合规文化的核心是法律意识
B.合规文化体现了银行的价值取向
C.合规文化必须通过制度传达
D.合规文化是大众的需求
E.合规文化在银行还未形成前就出现了

答案：D,E
解析：
合规文化是银行的自身需求，合规文化作为银行文化的重要组成部分，是银行贯彻科学发展观、实现自身稳健运行的自身需要，D项说法错误。合规文化是银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向，E项说法错误。

第8题：

狭义上的“合规文化建设”，是指包括()等方面整个合规工作规范的统称。

A.合规管理

B.合规风险

C.合规理念

D.合规价值

E.合规机制


正确答案：ABCDE

第9题：

农村合作金融机构要树立的合规文化理念包括（）

  • A、合规创造价值
  • B、合规从高层做起
  • C、合规人人有责
  • D、主动合规
  • E、有效互动

正确答案:A,B,C,D

第10题：

合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）

  • A、合规政策
  • B、合规管理部门的组织结构和资源
  • C、合规文化
  • D、合规风险管理计划

正确答案:C

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