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根据《公司法》的规定，股东会会议由股东按照（　　）行使表决权。

题目
单选题
根据《公司法》的规定，股东会会议由股东按照（　　）行使表决权。
A

出资比例

B

利润分配比例

C

人数比例

D

责任分配比例

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第1题：

多选题
下列属于保证合同内容的是（　　）。
A

保证期间

B

保证担保的范围

C

保证的方式

D

被保证的从债权种类与数额


正确答案： D,C
解析：
保证合同的内容包括：①被保证的主债权种类与数额。②债务人履行债务的期限。③保证的方式。④保证担保的范围。⑤保证期间。保证合同不完全具备上述内容的，可以补正。

第2题：

单选题
根据法律法规的规定，下列说法错误的是（　　）。
A

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十

B

发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

C

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D

开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券


正确答案： C
解析：
根据《公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第3题：

单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由（　　）统一组织依法查处。
A

国务院公安部门

B

地方各级公安部门

C

地方各级行政执法部门

D

地方各级经侦部门


正确答案： D
解析：
《证券公司风险处置条例》第四十九条规定，处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处。有关地方人民政府应当予以支持和配合。风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合。证券公司进入破产程序的，公安机关应当依法将冻结的涉案资产移送给受理破产案件的人民法院，并留存必需的相关证据材料。

第4题：

单选题
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，次级债券发行结束后（　　）个工作日内，发行人应向中国人民银行、中国银行业监督管理委员会报告次级债券发行情况。
A

1

B

3

C

5

D

7


正确答案： B
解析：
《商业银行次级债券发行管理办法》第二十二条规定，次级债券发行结束后5个工作日内，发行人应向中国人民银行、中国银行业监督管理委员会报告次级债券发行情况。

第5题：

单选题
证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（　　）。
A

开放、公开、公正

B

公开、公平、公正

C

公开、对等、公正

D

公开、公平、平等


正确答案： D
解析：
依据《证券法》第三条，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

第6题：

多选题
证据保全应满足下列（　　）条件。
A

待保全的事实材料应当与案件所涉及的法律关系有关

B

待保全的事实材料存在毁损、灭失或以后难以取得的可能性

C

证据保全既可以是在诉讼过程中，也可能是在诉讼（或仲裁程序）启动之前

D

证据保全不能在诉讼（或仲裁程序）启动之前


正确答案： B,A
解析：
由于证据保全的目的在于防止因证据灭失或难以取得给当事人举证、质证和法庭调查带来困难，因此证据保全应符合以下条件：①待保全的事实材料应当与案件所涉及的法律关系有关，即应当是能够证明案件有关事实的材料。②待保全的事实材料存在毁损、灭失或以后难以取得的可能性。③在时间上，证据保全既可以是在诉讼过程中，也可能是在诉讼（或仲裁程序）启动之前。

第7题：

单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是（　　）。
A

每两年开展一次

B

每年开展一次

C

每半年开展一次

D

每三个月开展一次


正确答案： B
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

第8题：

多选题
证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率等各项风险控制指标，编制（　　）。
A

净资本计算表

B

风险控制成本预算表

C

风险资本准备计算表

D

风险控制指标计算表


正确答案： D,C
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第二条规定，证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等监管报表（统称风险控制指标监管报表）。

第9题：

单选题
证券公司压力测试中，专项压力测试的对象是（　　）。
A

单项业务

B

根据专项压力测试的目的予以选择

C

产品及投资组合的风险指标

D

产品及投资组合的财务指标


正确答案： B
解析：
《证券公司压力测试指引》第十一条规定，证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试。综合压力测试的对象包括但不限于净资本和流动性等风险控制指标和整体财务指标；专项压力测试的对象根据专项压力测试的目的予以选择。

第10题：

单选题
根据法律法规的规定，下列说法错误的是（　　）。
A

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十

B

发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

C

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

D

开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券


正确答案： C
解析：
根据《公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

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