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以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　　）。

题目
多选题
以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　　）。
A

对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

B

对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C

评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

D

决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

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第1题：

多选题
根据《证券投资基金法》的规定，公开披露基金信息，不得有（　　）行为。
A

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B

对证券投资业绩进行总结和展望

C

违规承诺收益或者承担损失

D

诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构


正确答案： A,C
解析：
《证券投资基金法》第七十七条规定，公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②对证券投资业绩进行预测；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

第2题：

多选题
以下关于证券公司压力测试的说法中正确的有（　　）。
A

证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试

B

综合压力测试的对象仅限于净资本和流动性等风险控制指标和整体财务指标

C

专项压力测试的对象根据专项压力测试的目的予以选择

D

证券公司在压力测试过程中，可进一步运用反向压力测试方法对导致测试对象超限、预警或重大不利变动的因素进行分析，并研究应对措施


正确答案： C,A
解析：
《证券公司压力测试指引》第十一条规定，证券公司压力测试包括综合压力测试和专项压力测试。综合压力测试的对象包括但不限于净资本和流动性等风险控制指标和整体财务指标；专项压力测试的对象根据专项压力测试的目的予以选择。证券公司在压力测试过程中，可进一步运用反向压力测试方法对导致测试对象超限、预警或重大不利变动的因素进行分析，并研究应对措施。

第3题：

多选题
金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立（　　）且情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款。
A

匿名账户

B

实名账户

C

储蓄账户

D

假名账户


正确答案： D,B
解析：
《反洗钱法》第三十二条第一款第四项规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

第4题：

多选题
根据《证券法》的规定，国务院证券监督管理机构有（　　）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。
A

对不符合《证券法》规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的

B

违反规定采取《证券法》规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的

C

违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的

D

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的


正确答案： A,B
解析：
《证券法》第二百二十七条规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分：
（一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以核准、批准的；（二）违反规定采取本法第一百八十条规定的现场检查、调查取证、查询、冻结或者查封等措施的；（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；（四）其他不依法履行职责的行为。

第5题：

多选题
下列关于证券定价与配售说法正确的是（　　）。
A

网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份或存托凭证

B

首次公开发行股票采用询价方式定价的，符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝

C

首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%

D

首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行


正确答案： A,B
解析：
C项，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。

第6题：

多选题
下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（　　）。
A

合规负责人由董事担任

B

合规负责人向股东（大）会负责

C

合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

D

合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门


正确答案： A,D
解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条规定，证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。

第7题：

单选题
根据《证券公司设立子公司试行规定》，为了防止可能出现的风险传递和利益冲突，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立（　　）制度。
A

隔离墙

B

防火墙

C

隔离网

D

分离墙


正确答案： B
解析：
《证券公司设立子公司试行规定》第十三条第二款规定，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

第8题：

多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（　　）条件。
A

最年2年末金融资产不低于2000万元

B

最近1年末金融资产不低于2000万元

C

最近1年末金融资产不低于1000万元

D

具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历


正确答案： A,D
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第四项规定，同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

第9题：

单选题
对债券发行人高层管理人员及有关人员进行（　　），是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤，也是信用评级分析的重要基础之一。
A

现场指导

B

现场教育

C

现场访谈

D

现场质询


正确答案： D
解析：
《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》第一条规定，对债券发行人高层管理人员及有关人员进行现场访谈，是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤，也是信用评级分析的重要基础之一。信用评级机构要认真做好现场访谈工作，深入、详尽地了解发行人的相关情况，按月填写《信用评级机构现场访谈作业情况表》，于月后5个工作日内报送人民银行征信管理局。

第10题：

单选题
为加大普及证券期货知识力度，应充分发挥媒体的（　　）功能。
A

舆论引导和宣传教育

B

信息传播与舆论引导

C

舆论宣传与信息传播

D

信息传播和宣传教育


正确答案： D
解析：
《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》规定，加大普及证券期货知识力度。将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点。充分发挥媒体的舆论引导和宣传教育功能。证券期货经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

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