自营账户由独立于自营业务的部门统一管理
应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
建立自营账户审批和稽核制度
证券公司应建立独立的实时监控系统
第1题:
证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。
A.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C.提高自营业务运作的透明度
D.建立完备的业绩考核和激励制度
第2题:
第3题:
关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有( )。
A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B.对自营资金执行独立清算制度
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
D.禁止从自营账户中提取现金
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。
A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。
C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。
D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。
第7题:
第8题:
证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有( )。
A.建立自营业务的逐日盯市制度
B.建立健全自营业务风险监控系统的功能
C.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核
D.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
第9题:
第10题: