违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

多选题根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，下列属于信用评级机构内部管理制度的有（　　）。A回避制度B档案管理制度C数据库管理制度D评级信息管理制度

题目
多选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，下列属于信用评级机构内部管理制度的有（　　）。
A

回避制度

B

档案管理制度

C

数据库管理制度

D

评级信息管理制度

参考答案和解析
正确答案： A,C
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第5.3条规定，内部管理制度主要包括回避制度、档案管理制度、数据库管理制度和评级信息管理制度。
如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

（）年，中国人民银行颁布了我国第一部规范信用评级机构业务行为的规章（），这是我国监管部门首次针对信用评级行业颁布的规范性文件。（）

  • A、2006；《信贷市场和银行间债券市场信用评级业务规范》
  • B、2007；《信贷市场和银行间债券市场信用评级业务规范》
  • C、2006；《中国人民银行信用评级管理指导意见》
  • D、2007；《中国人民银行信用评级管理指导意见》

正确答案:C

第2题：

信用评级内部管理制度主要包括（）。

  • A、防火墙制度
  • B、回避制度
  • C、业务管理制度
  • D、档案管理制度

正确答案:B,C

第3题：

信用评级应遵循的基本原则是什么?信用评级机构应建立那些信用评级工作制度和内部管理制度?


参考答案：真实性原则、一致性原则、独立性原则、客观性原则、审慎性原则。
(1)信用评级程序细则
(2)信用评级方法规则
(3)专业评估人员执业规范
(4)信用评级报告准则
(5)信用评级工作实地调查制度
(6)信用评级评审委员会管理制度
(7)跟踪评级及复评制度
(8)防火墙制度、回避制度等避免利益冲突的相关制度
(9)业务信息保密制度
(10)违约率检验制度
(11)信用评级结果公示制度

第4题：

单选题
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，下列关于评级业务的说法错误的是（　　）。
A

信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露

B

信用评级机构应当披露评级程序文件

C

信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度

D

评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件，以及评级业务其他方面的政策与流程


正确答案： B
解析：
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》分析如下：AD两项，第八条规定，信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露。评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件，以及评级业务其他方面的政策与流程。
　　B项，第九条规定，信用评级机构应当披露评级体系文件。评级体系文件至少应当包括信用等级划分及定义、与信用评级业务类别或行业对应的评级方法和模型、违约率定义、预期违约率表格。
　　C项，第十条规定，信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度，包括利益冲突管理、信息披露事务管理、评级质量控制、合规管理、评级信息管理和人员管理制度等。

第5题：

单选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，短期债券的偿还期限在（　　）年以内。
A

1

B

2

C

3

D

5


正确答案： A
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第2.10条规定，偿还期限在1年以内（含1年）的债券为短期债券。第2.11条规定，偿还期限在1年以上（不含1年）的债券为中长期债券。

第6题：

《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》不包括（）。

  • A、信用评级主体规范
  • B、信用评级业务规范
  • C、信用评级业务管理规范
  • D、信用评级采集标准规范

正确答案:D

第7题：

多选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过（　　）的三级审核。
A

评级人员

B

评级小组负责人

C

部门负责人

D

评级总监


正确答案： A,C
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.5.3条规定，评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过评级小组负责人初审、部门负责人再审和评级总监三审的三级审核，并在报告及底稿上签署审核人姓名及意见。如在审核中发现问题，应当及时修正，并重新审核。

第8题：

信用评级内部管理制度主要包括()。

A.防火墙制度

B.回避制度

C.业务管理制度

D.档案管理制度


参考答案：BC

第9题：

单选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，主动退出市场的，退出机构至少在终止信用评级业务之前的（　　）个月向评级业务主管部门提出书面申请。
A

1

B

2

C

3

D

5


正确答案： B
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.3.1条规定，出现以下情况信用评级机构可主动退出：（一）由于终止信用评级业务的；（二）由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的。退出机构至少在终止信用评级业务之前的3个月向评级业务主管部门提出书面申请，接到书面回复后开始办理退出手续。评级业务主管部门将通过媒体向社会公告该机构退出该市场的消息及有关事项。信用评级机构在退出信用评级市场之后，应及时将退出该市场的消息及有关事项通过媒体向社会公告。退出机构保留的与业务相关的资料应按评级业务主管部门的要求进行处理，退出机构及其员工应对评级对象（发行人）的评级资料负有保密义务。

第10题：

多选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级对象包括（　　）。
A

债券市场信用评级

B

债券信用评级

C

投资者信用评级

D

主体信用评级


正确答案： B,D
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第2.7条规定，评级对象即被评对象，信用评级机构（行为主体）进行信用评级业务的操作对象（行为客体）。信用评级的对象一般可分为二类：即债券信用评级和主体信用评级。

更多相关问题
相关内容