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根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（　　）。

题目
多选题
根据《公司法》的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（　　）。
A

股东持有的股份可以依法转让

B

股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

C

记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

D

无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

E

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析：
E项，《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
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第1题：

单选题
标的证券为债券的，应当符合下列（　　）条件。
A

债券托管面值在3亿元以上

B

债券剩余期限在2年以上

C

债券信用评级达到AA级（含）以上

D

债券信用评级达到A级（含）以上


正确答案： B
解析：
标的证券为债券的，应当符合下列条件：①债券托管面值在1亿元以上；②债券剩余期限在一年以上；③债券信用评级达到AA级（含）以上；④交易所规定的其他条件。

第2题：

多选题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》，信用评级机构项目组应收集的资料内容包括（　　）。
A

宏观经济环境

B

受评企业股东信息及持股比例

C

公司章程

D

生产经营数据


正确答案： A,C
解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》第六条（一）（二）两项规定，项目组应根据评级对象的特点及经营情况，确定资料收集的内容，制定详细的调查提纲，通过多渠道多方式进行信息收集。应收集的资料内容至少包括：
　　（一）宏观经济环境、区域经济情况、产业（或行业）发展趋势、政策和监管措施等；
　　（二）受评企业的基础资料、生产经营、财务数据及其他相关信息。包括但不限于企业税务登记文件、公司章程、股东信息及持股比例、公司治理情况、组织架构、人员状况、生产经营数据、关键技术水平的相关资料或说明、研发情况、制度文件、经营计划与总结报告、发展规划、公司及主要子公司财务审计报告、授信情况，公司及其控股股东、实际控制人、信用增进机构在中国人民银行征信系统以及国家工商总局、国家税务总局、人民法院等信用信息公开平台中的相关记录等。

第3题：

单选题
收购人可以通过（　　）的方式成为一个上市公司的控股股东。
A

取得股份

B

取得收益

C

取得现金

D

取得资产


正确答案： B
解析：
上市公司收购是指投资者依法购买股份有限公司已发行上市的股份，从而获得该上市公司控制权的行为。

第4题：

多选题
下列关于合规宣导与培训，正确的有（　　）。
A

常规培训以培训部门为主，合规部门为辅

B

入职培训是合规宣导与培训的种类之一

C

内部“导师”的日常辅导是在所有培训形式中最重要的培训形式

D

合规培训的频率每年不少于一次


正确答案： B,A
解析：
A项，常规培训以合规部门为主，培训部门为辅。不同业务部门合规培训则是以培训部门为主，合规部门为辅。D项，合规培训的频率每季度不少于一次。

第5题：

单选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，担保机构信用等级为A级时表示（　　）。
A

代偿能力最强，绩效管理和风险管理能力极强，风险最小

B

代偿能力较强，绩效管理和风险管理能力较强，尽管有时会受经营环境和其他内外部条件变化的影响，但是风险小

C

代偿能力很差，在经营、管理、抵御风险等方面存在问题，有很大风险

D

濒临破产，没有代偿债务能力


正确答案： A
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第4.1.1.4条规定，担保机构信用等级的设置采用三等九级，符号表示为：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。其中担保机构信用A级的含义为：代偿能力较强，绩效管理和风险管理能力较强，尽管有时会受经营环境和其他内外部条件变化的影响，但是风险小。A项属于AAA级；C项属于CCC级；D项属于C级。

第6题：

多选题
上市公司（　　）的审批，按照现行有关规定执行，不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》。
A

并购重组财务顾问业务

B

证券保荐业务

C

证券投资基金代销业务

D

为期货公司提供中间介绍业务


正确答案： C,B
解析：
《证券公司业务范围审批暂行规定》第十五条规定，上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第7题：

单选题
根据预算法律制度的规定，县级以上地方各级预算的调整方案应由特定主体审查和批准。该特定主体为（　　）。
A

全国人民代表大会常务委员会

B

财政部

C

本级人民代表大会常务委员会

D

本级人民代表大会


正确答案： B
解析：
《预算法》第六十九条第七款规定，中央预算的调整方案应当提请全国人民代表大会常务委员会审查和批准。县级以上地方各级预算的调整方案应当提请本级人民代表大会常务委员会审查和批准；乡、民族乡、镇预算的调整方案应当提请本级人民代表大会审查和批准。未经批准，不得调整预算。

第8题：

单选题
利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在（　　）个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A

6

B

12

C

24

D

36


正确答案： A
解析：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十六条第二款规定，利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

第9题：

多选题
根据《证券法》的规定，（　　）在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
A

证券交易所的从业人员

B

证券登记结算机构的从业人员

C

证券公司的保洁人员

D

证券监督管理机构的工作人员


正确答案： C,B
解析：
《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

第10题：

单选题
下列关于代理的说法，正确的是（　　）。
A

代理人在代理权限内，应以自己的名义实施民事法律行为

B

代理人丧失民事行为能力，委托代理终止

C

本人知道他人以自己的名义实施民事行为不作否认表示的，视为不同意

D

代理人和第三人串通、损害被代理人的利益的，仅由代理人承担民事责任


正确答案： A
解析：
A项，代理是指代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施的、其民事责任由被代理人承担的法律行为。C项，《民法总则》规定，无权代理行为“只有经过被代理人的追认，被代理人才承担民事责任。未经追认的行为，由行为人承担民事责任”，但“本人知道他人以自己的名义实施民事行为而不作否认表示的，视为同意”。D项，代理人与第三人恶意串通，损害被代理人的利益，这种行为违背了代理制度的设立目的和诚信原则，由代理人和第三人承担连带责任。

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