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下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（　　）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本

题目
单选题
下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（　　）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场
A

①②③④⑤⑥⑦⑧

B

①②④⑤⑥

C

①③④⑤⑥⑦⑧

D

①②③⑤⑥⑧

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第1题：

客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（ ）。

A．客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

B．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

C．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

D．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资


正确答案：ABCD

第2题：

证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

A．内幕交易或操纵市场

B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

C．挪用客户资金

D．将资产管理业务和自营业务结合运作

E．与客户签订利润协议


正确答案：ABCDE

第3题：

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )．

A．挪用客户资产

B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺


正确答案：ABD
77. ABD【解析】C项应为将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

第4题：

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。

A:挪用客户资产
B:利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格
C:将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资
D:对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

答案：A,B,D
解析：
C项应为将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

第5题：

证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有()。

A:挪用客户资产
B:将资产管理业务与自营业务分开操作
C:内幕交易或操纵市场
D:将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

答案：A,C,D
解析：
将资产管理业务与自营业务混合操作才构成禁止行为。

第6题：

证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

A．挪用客户资产

B．将资产管理业务与自营业务分开操作

C．内幕交易或操纵市场

D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资


正确答案：ACD

第7题：

客户资产管理业务的禁止行为

客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。


正确答案：×

第8题：

证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。（ ）


正确答案：×

第9题：

资产管理业务的禁止行为有（ ）。
A.挪用客户资产
B.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


答案：A,B,C,D
解析：
ABCD四个选项均属于资产管理业务的禁止行为。

第10题：

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；(四)占用、挪用客户委托资产；(五)以转移资产管理账户收
益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；(六)以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

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