证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职
证券评级机构的董事、监事和高级管理人员不得投资其他证券评级机构
证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证，或者以其他形式非法转让证券评级业务许可证
证券评级机构不得为他人提供融资，但可以为他人提供担保
第1题：
申请证券评级业务许可的资信评级机构，其中不包括（ ）
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人， 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人
C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D. 具有完善的业务制度，包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
第2题：
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件（ ）。
A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币5000万元
B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人；具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人
C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
第3题：
下列业务属于商业银行企业资信业务的是（ ）。
A．资信证明
B．资信调查
C．资信评级
D．信用评级
E．以上都正确
第4题：
第5题：
第6题：
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（ ）评级对象开展资信评级服务。 A．中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B．在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外 C．上述第A、B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D．上述第A、B项规定的证券的非上市公众公司
第7题：
中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 （ ）
第8题：
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级机构从事证券评级业务，应当遵守的有关规范包括( )。
A．遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析
B．证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得受托开展证券评级业务
c．应当建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
D．建立健全“防火墙”制度，从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
第9题：
第10题：
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，证券评级业务是指对（）评级对象开展资信评级服务。