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下列关于高管人员的任职资格条件说法正确的有（　　）。

题目
多选题
下列关于高管人员的任职资格条件说法正确的有（　　）。
A

取得总经理任职资格须从事证券工作2年以上，或者金融、法律、会计工作4年以上

B

取得总经理任职资格，须曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于3年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于5年，或者具有相当职位管理工作经历

C

取得分支机构负责人任职资格，须从事证券工作3年以上或经济工作5年以上

D

取得分支机构负责人任职资格，须具有大学本科以上学历或取得学士以上学位

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第1题：

从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。

A.基金销售业务资格

B.基金管理公司高管任职资格

C.证券从业资格

D.基金从业资格


正确答案：D
从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有基金从业资格

第2题：

关于政府采购代理机构资格人员方面要求，下列说法不正确的是 （）

A.甲级专职人员总数不得少于30人
B.甲级专职人员中具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的60%
C.乙级专职人员总数不得少于10人
D.乙级专职人员中具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的50%

答案：D
解析：
政府采购代理机构应具有参加过规定的政府采购培训，熟悉政府采购法规和采购代理业务的法律、经济和技术方面的专职人员。其中，甲级专职人员总数不得少于30人，具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的60%;乙级专职人员总数不得少于10人，具有中级以上专业技术职务任职资格的不得少于专职人员总数的40%。

第3题：

下列关于保险公司高管资质的表述中，错误的是( )。

A.保险公司的高管在任职前应该取得保险监管机构核准的任职资格

B.保险公司的高管需具有履行职责所需的经营管理能力

C.保险公司的高管因违法被取消任职资格后，将不能再担任保险公司的高管

D.保险公司的高管应当品行良好


参考答案：C

第4题：

简述董事、监事、高管人员的任职资格。


正确答案: 公司作为法人需要借助于自然人代表或者代理其行为，而公司的董事、监事和经理就是通过法定程序由公司股东会或者董事会选聘的代表或者代理公司法人行为的人。
我国《公司法》未对担任董事、监事、经理应具备的积极资格条件提出要求，但在第147条对担任上述职务的人的消极资格作出明确规定，即有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、经理：
（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；
（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；
（4）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；
（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

第5题：

关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（）

  • A、注册资本最低限额为人民币2000万元
  • B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格
  • C、有具备任职资格的高级管理人员
  • D、有符合现代企业制度的法人治理结构

正确答案:A

第6题：

开展放射治疗工作的,应当具有一定的人员条件,下列说法中不正确的是:( )

A.具有中级以上专业技术职务任职资格的放射肿瘤医师;

B.具有病理学、医学影像学专业技术人员;

C.具有大学本科以上学历或中级以上专业技术职务任职资格的医学物理人员;

D.具有中级以上专业技术职务任职资格的放射治疗技师和维修人员。


答案：D

第7题：

下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是（ ）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度


答案：A,B,C,D
解析：
。《证券法》规定，设立证券公司应该具备下列条件：（1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重 大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3)有符合本法规定的注册资本；（4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员具有证券业从业资格；（5)有完,善的风险管理 和内部控制制度；（6)有合格的经营场所和业务设施；（7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第8题：

关于董事会秘书，以下说法错误的是( )。

A.董事会秘书属于公司和董事会的支持人员，不属于公司高管

B.董事会秘书任职前，应当取得保监会的任职资格核准

C.监事不得兼任董事会秘书

D.部分高管人员可以兼任董事会秘书


参考答案：A

第9题：

董事、监事、高级管理人员的任职资格条件有哪些？


正确答案: （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
（3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

第10题：

简述董事、高管人员的任职资格


正确答案:任职资格包括积极条件和消极条件。积极条件就是任职必须具备的条件，所谓消极条件就是不能发生的条件，如果这些条件发生了就不能担任高级管理人员。

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