违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

根据《证券公司治理准则》，风险控制委员会的主要职责包括（　　）。

题目
多选题
根据《证券公司治理准则》，风险控制委员会的主要职责包括（　　）。
A

对合规管理和风险管理的近期目标、基本政策进行审议并提出意见

B

对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

C

对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见

D

对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

资产评估准则委员会的主要职责是什么?


参考答案：资产评估准则委员会的主要职责是：讨论财政部拟发布的资产评估准则，对资产评估准则的体系、体例、结构、立项等提供咨询意见，对资产评估准则涉及的重大或专业性问题提供咨询意见，对资产评估准则的具体实施提供咨询意见。

第2题：

根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。

A．操纵市场

B．信用交易

C．账外经营

D．决策失误


正确答案：B

第3题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的（ ）情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。 A．治理结构 B．收益水平 C．内控水平 D．风险控制


正确答案：ACD

第4题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据()对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A:证券公司的治理结构
B:财务状况
C:内控水平
D:风险控制情况

答案：A,C,D
解析：
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

第5题：

风险控制委员会的主要职责是()。

A:制定风险控制政策
B:监督执行风险控制政策
C:对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制意见
D:对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案

答案：A,B,C
解析：
风险控制委员会的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。故选ABC。

第6题：

（ ）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A．证券公司内部控制

B．证券公司的治理机构

C．证券公司外部控制

D．证券公司的董事制度


正确答案：A
【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制能够保证经营的合法合规，防范经营风险和道德风险

第7题：

风险控制委员会主要职责包括（ ）。
Ⅰ.负责对公司运作的整体风险进行控制；
Ⅱ.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；
Ⅲ.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；
Ⅳ.对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；
Ⅴ.审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：A
解析：
风险控制委员会主要职责包括：1、负责对公司运作的整体风险进行控制；2、审定公司内部控制制度并监督执行的有效性；3、听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定；4、对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策；5、审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告。不同公司情况不同，有些公司还分别设了投资风险委员会和运营风险委员会。

第8题：

中国证监会可以按照分类监管原则，根据（ ）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

A．证券公司的治理结构

B．财务状况

C．内控水平

D．风险控制情况


正确答案：ACD
中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的治理结构、内控水平和风险控制情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。

第9题：

风险控制委员会的主要职责有（ ）。

A.制定风险控制政策
B.监督执行风险控制政策
C.对基金的投资组合进行风险评估，提出风险控制建议
D.对既定风险所造成的损失，提出有关补偿的参考方案


答案：A,B,C
解析：
风险控制委员会是非常设议事机构， 一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员 组成，其主要工作是制定和监督执行风险控制政 策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评 估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作 对基金财产的安全提供了较好的保障。

第10题：

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是()。

A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券公司业务范围审批暂行规定》
C.《证券公司治理准则》
D.《证券公司风险控制指标管理办法》

答案：A
解析：
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

更多相关问题
相关内容