关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有(  )。

题目
多选题
关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有(  )。
A

在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

B

持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

C

为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

D

在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

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第1题:

在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。( )


正确答案:×
B。在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构。

第2题:

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。

A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事

答案:A,C
解析:
对于担任证券公司独立董事的人员,际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上,具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位,有履行职责所必需的时间和精力以外,还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。

第3题:

关于独立董事,下列说法正确的是( )。

A.所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事

B.独立董事应当保持独立性

C.独立董事不得在期货公司任职

D.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系


正确答案:BD

《期货公司管理办法》第四十条规定,具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除董事以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。

第4题:

根据公司法律制度,下列关于独立董事的表述中,错误的是( )

A.独立董事若连续 3 次未亲自出席董事会会议,应由董事会予以免职
B.独立董事连任时间不得超过 6 年
C.独立董事不得在公司担任董事之外的其他职务
D.上市公司董事会成员中应当至少 1/3 为独立董事

答案:A
解析:
A 选项错误,独立董事的撤换应由股东大会决议,BCD 选项均正确。

第5题:

下列关于独立董事的说法,错误的是( )。

A.担任独立董事应当具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必须的工作经验
B.上市公司应当设立独立董事,且董事会成员中应当至少包括1/3独立董事
C.独立董事行使职权应当取得全体独立董事的1/3以上同意
D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任该上市公司的独立董事

答案:C
解析:
本题的考点为关于独立董事的相关内容。C项说法错误,独立董事行使其职权应当取得全体独立董事的1/2以上同意。

第6题:

关于独立董事的选任,下列说法中正确的是( )。

A.独立董事可以由上市公司董事会提名

B.独立董事应当经上市公司董事会选举产生

C.独立董事任期届满可以连选连任,连任时间不得超过8年

D.独立董事应当由董事会解任


正确答案:A
【解析】
本题所考查的考点是独立董事。根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第4条第l项,上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事人选。据此,B选项错误。《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》第4条第4项规定,独立董事连选可以连任,但是连任时间不得超过6年。据此,C选项错误。根据《公司法》第38条第2项,股东会行使下列职权:(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项。据此,D选项错误,正确答案是A

第7题:

关于独立董事的说法,错误的是( )。

A.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任独立董事
B.独立董事具有提议召开董事会的职权
C.独立董事原则上最多在3家上市公司兼任独立董事
D.独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务

答案:C
解析:
本题考查独立董事。独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

第8题:

担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。 ( )


正确答案:√
答案为A。略

第9题:

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责 人由( )担任。
A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事


答案:D
解析:
。《证券公司监督管理条例》第二十条规定,证券公司董事会设薪酬 与提名委员会、审计委员会,委员会负责人由独立董事担任。

第10题:

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是( )。

A.独立董事连任时间最多不超过7年
B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事
C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告
D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事

答案:C
解析:
独立董事与公司其他董事任期相同,连任时间最多不超过6年。任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。

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