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以下哪项不属于证券公司工作人员的合规职责？（　　）

题目
单选题
以下哪项不属于证券公司工作人员的合规职责？（　　）
A

主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

B

出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求

C

根据公司要求，签署并信守相关合规承诺

D

在本单位主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化

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第1题：

多选题
证券基金经营机构的合规负责人应当满足下列（　　）任职条件。
A

从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

B

从事证券、基金工作10年以上，并且通过法律职业资格考试

C

最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

D

在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上


正确答案： A,D
解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条规定，合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：（一）从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上；（二）最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；（三）中国证监会规定的其他条件。

第2题：

多选题
存在以下（　　）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。
A

最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

B

本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C

对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

D

严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形


正确答案： A,B
解析：
根据《公司债券发行与交易管理办法》第十七条，存在下列情形之一的，不得公开发行公司债券：①最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；②本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；③对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；④严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

第3题：

单选题
关于借款人和贷款人的权利及义务，下列说法错误的是（　　）。
A

借款人未按照约定的日期、数额收取借款的，应当按照约定的日期、数额支付利息

B

贷款人未按照约定的日期、数额提供借款，造成借款人损失的，应当赔偿损失

C

贷款人按照约定可以检查、监督借款的使用情况。借款人可以按照约定向贷款人定期提供有关财务会计报表等资料

D

借款人未按照约定的借款用途使用借款的，贷款人可以停止发放借款、提前收回借款或者解除合同


正确答案： C
解析：
AB两项，《合同法》第二百零一条规定，贷款人未按照约定的日期、数额提供借款，造成借款人损失的，应当赔偿损失。借款人未按照约定的日期、数额收取借款的，应当按照约定的日期、数额支付利息。C项，第二百零二条规定，贷款人按照约定可以检查、监督借款的使用情况。借款人应当按照约定向贷款人定期提供有关财务会计报表等资料。D项，第二百零三条规定，借款人未按照约定的借款用途使用借款的，贷款人可以停止发放借款、提前收回借款或者解除合同。

第4题：

单选题
根据《证券期货业信息安全保障管理办法》的规定，核心机构应当每年组织市场相关主体进行一次信息安全应急演练，并于实施前（　　）个工作日向中国证监会报告。
A

5

B

10

C

15

D

20


正确答案： D
解析：
《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十三条规定，核心机构应当每年组织市场相关主体进行一次信息安全应急演练，并于实施前15个工作日向中国证监会报告。

第5题：

多选题
根据《证券公司治理准则》，证券公司与其股东之间应当禁止的行为有（　　）。
A

持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外

B

通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

C

股东违规占用公司资产

D

法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为


正确答案： B,A
解析：
《证券公司治理准则》第二十五条第一款规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为：（一）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（二）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（三）股东违规占用公司资产；（四）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。

第6题：

单选题
根据《证券公司分类监管规定》，对证券公司就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当（　　）。
A

分别扣分、合计计算

B

单独计算、单独扣分

C

分别扣分、分别计算

D

分别计算、合计扣分


正确答案： D
解析：
《证券公司分类监管规定》第十一条第一款规定，就同一事项对证券公司实施多项行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，按最高分值扣分，不重复扣分，但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的除外；就不同事项实施同一行政处罚、监管措施、纪律处分、自律监管措施的，应当分别计算、合计扣分。

第7题：

单选题
根据《行政许可法》的规定，下列属于可以不设行政许可事项的是（　　）。
A

有限自然资源开发利用等需要赋予特定权利的事项

B

提供公众服务等需要确定资质的事项

C

企业或者其他组织的设立等，需要确定主体资格的事项

D

行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的


正确答案： D
解析：
根据《行政许可法》第十三条规定，可以设定行政许可的事项，通过下列方式能够予以规范的，可以不设定行政许可：①公民、法人或者其他组织能够自主决定的；②市场竞争机制能够有效调节的；③行业组织或者中介机构能够自律管理的；④行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的。

第8题：

单选题
甲系农民，因生产需要向乙借款若干。双方订立一抵押合同，约定甲将其承包耕种的3亩地所有权以及地上所种的玉米抵押于乙。后因甲无力还款引发纠纷，下列表述正确的是（　　）。
A

甲、乙间的抵押合同全部无效

B

甲、乙间的抵押合同全部有效

C

仅甲、乙间的抵押合同所涉及的3亩耕地的所有权作为抵押物的条款有效

D

仅甲、乙间的抵押合同所涉及的玉米作为抵押物的条款有效


正确答案： A
解析：
根据《物权法》的规定，经当事人书面协议，企业、个体工商户、农业生产经营者可以将现有的以及将有的生产设备、原材料、半成品、产品抵押，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就实现抵押权时的动产优先受偿。本题中，甲将其承包耕种土地上的玉米抵押给乙的行为有效，但由于土地所有权不得作为抵押物，故对3亩地的所有权设定的抵押无效。

第9题：

多选题
下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有（　　）。
A

证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业

B

证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致

C

证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务

D

任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务


正确答案： A,D
解析：
A项，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条规定，证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。B项，第二十五条规定，证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

第10题：

单选题
当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在（　　）要求其承担违约责任。
A

履行期限届满之间

B

履行期限届满之前

C

履行期限届满之后

D

任何时间


正确答案： C
解析：
《合同法》第一百零八条规定，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前要求其承担违约责任。

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