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根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（　　）。

题目
单选题
根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（　　）。
A

在经纪业务中接受客户的全权委托

B

举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C

接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

D

接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
A项，根据《中华人民共和国证券法》，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
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第1题：

单选题
下列不属于仲裁员的回避情形的是（　　）。
A

是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属

B

与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响公正仲裁的

C

私自会见当事人、代理人，或者接受当事人、代理人的请客送礼的

D

与本案没有利害关系


正确答案： C
解析：
仲裁员的回避是指符合法定回避情形的仲裁员退出仲裁案件审理的一项制度。仲裁员有下列情形之一的必须回避，当事人也有权提出回避申请：①是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属；②与本案有利害关系；③与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响公正仲裁的；④私自会见当事人、代理人，或者接受当事人、代理人的请客送礼的。

第2题：

单选题
资产管理固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（　　）。
A

30%

B

40%

C

60%

D

80%


正确答案： A
解析：
资产管理产品按照投资性质的不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%；权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%；商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%；混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。

第3题：

多选题
依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。
A

证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格

B

除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外，证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人

C

内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%

D

被认定为不适当人选的有关人员，在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员


正确答案： B,D
解析：
A项，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。B项，第六十四条规定，本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。C项，第三十六条规定，内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。D项，第五十四条规定，自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。

第4题：

多选题
依据《公司法》的规定，下列属于公司高级管理人员的有（　　）。
A

董事长秘书

B

财务负责人

C

上市公司董事会秘书

D

副经理


正确答案： A,D
解析：
《公司法》第二百一十六条第一项规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

第5题：

单选题
下列关于股权、基金份额出质的说法，不正确的是（　　）。
A

以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同

B

股票出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外

C

质押合同自登记之日起生效

D

以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立


正确答案： A
解析：
ABD三项，《物权法》第二百二十六条规定，以基金份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行政管理部门办理出质登记时设立。基金份额、股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让基金份额、股权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。B项，《担保法》第七十八条规定，以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。

第6题：

单选题
根据《公司法》的规定，有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。
A

五

B

三

C

两

D

一


正确答案： B
解析：
《公司法》第四十五条第一款规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。

第7题：

单选题
合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（　　）代行其职务。
A

总经理

B

执行董事

C

董事长或经营管理主要负责人

D

高级管理人员


正确答案： A
解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条规定，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。

第8题：

单选题
利润实现数未达到盈利预测的50%的，除因不可抗力外，中国证监会在（　　）个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A

6

B

12

C

24

D

36


正确答案： A
解析：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第五十六条第二款规定，利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

第9题：

多选题
下列行为中，属于董事、高级管理人员禁止行为的有（　　）。
A

挪用公司资金

B

将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

C

擅自披露公司秘密

D

经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保


正确答案： B,A
解析：
《公司法》第一百四十八条第一款规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（三）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（五）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（六）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（七）擅自披露公司秘密；（八）违反对公司忠实义务的其他行为。

第10题：

多选题
关于非金融企业债务融资工具评级机构及评级人员应履行的自律义务，下列说法正确的有（　　）。
A

保证机构独立和业务独立，独立、客观、公正地开展业务，并确保评级业务部门在业务、人员、档案管理上与市场部门和咨询业务等其他业务部门隔离

B

建立健全包括防火墙制度、回避制度、分析师轮换、离职人员追溯等在内的利益冲突防范机制

C

提高信用评级的透明度，按照相关规则和监管要求充分披露评级方法、评级过程和评级结果等相关信息

D

评级业务开展应遵循一致性原则，对同一类型或同一个评级对象的评级应当采用一致的评级程序和标准，且应当与本机构披露的程序和标准保持一致


正确答案： A,D
解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》第六条规定，评级机构及评级人员应遵守相关法律法规和自律规则条款的规定，自觉履行自律义务：
　　（一）严格按照中国人民银行相关监管要求、交易商协会自律规则开展相关业务，依法合规经营。
　　（二）保证机构独立和业务独立，独立、客观、公正地开展业务，并确保评级业务部门在业务、人员、档案管理上与市场部门和咨询业务等其他业务部门隔离。
　　（三）建立健全包括防火墙制度、回避制度、分析师轮换、离职人员追溯等在内的利益冲突防范机制，有效识别、防范和消除信用评级业务中产生的利益冲突；无法有效消除的，应当及时披露实际及潜在的利益冲突、采取的措施及可能导致的后果。
　　（四）提高信用评级的透明度，按照相关规则和监管要求充分披露评级方法、评级模型和评级结果等相关信息，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，并自觉接受社会公众监督。
　　（五）评级业务开展应遵循一致性原则，对同一类型或同一个评级对象的评级应当采用一致的评级程序和标准，且应当与本机构披露的程序和标准保持一致。
　　（六）建立并完善评级质量控制机制，保证评级资料及时、完整、可靠；采信其他中介服务机构出具相关材料的，应当在合理知识水平和能力范畴内对其真实性和准确性进行检验。

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