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下列关于证券基金经营机构首席信息官的任职条件说法不正确的是（　　）。

题目
单选题
下列关于证券基金经营机构首席信息官的任职条件说法不正确的是（　　）。
A

从事信息技术相关工作十年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于两年

B

最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C

熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力

D

在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：①从事信息技术相关工作十年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于三年；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上；②最近三年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；③中国证监会规定的其他条件。
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相似问题和答案

第1题：

下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


正确答案：BC
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 

第2题：

关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。

A:取得基金从业资格
B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

答案：B,C
解析：
《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

第3题：

下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。

A．期货公司应当设首席风险官

B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换


正确答案：AC

　　《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

第4题：

中国证监会及其派出机构将（ ）等事项记入首席风险官诚信档案。

A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.首席风险官的培训情况
D.首席风险官的考试成绩
E

答案：A,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

第5题：

下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

A.首席风险官向期货公司董事会负责
B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

第6题：

国外的电子政务组织机构中,一般设立()职位的专职电子政务领导。

A.首席执行官

B.首席信息官

C.首席财务官

D.首席技术官


正确答案：B

第7题：

按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。

A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

答案：D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第8题：

申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务 ( )年以上经验。

A．2

B．3

C．5

D．7


正确答案：B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

第9题：

具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为A。
@##

第10题：

申请首席风险官的任职资格需要具有证券从业人员资格。（ ）


答案：错
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，需要具有期货从业人员资格。故本题答案为B。

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