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根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（　　）。

题目
单选题
根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事会需特别披露与报告的事项，下列说法错误的是（　　）。
A

证券公司章程应当明确规定董事会的职责、议事方式和表决程序

B

证券公司章程应当明确规定董事会会议采取通讯表决方式的条件和程序

C

除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式

D

董事会应当在股东会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况除外

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第1题：

下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（ ）。

A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

答案：D
解析：
下列私募业务信息不得向公众披露：①涉及证券公司客户隐私的信息；②涉及第三方商业秘密的信息；③合同约定不得向公众公开的信息；④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。故选项A、选项B说法均正确。证券公司应当督促信息披露义务人按照约定向投资者披露信息，并根据信息性质及私募业务相关规定分类披露，包括公开披露和向特定对象披露。故选项C说法正确。证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会（而非中国证监会）认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。故选项D说法错误。

第2题：

下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。

A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员

答案：C
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。本法第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当
设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。本法第二十三条规定，证券公司合规负责人，对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应
当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

第3题：

根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?

A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

答案：A
解析：

第4题：

在证券公司发行与承销业务中，下列属于市场准入方面的法律法规的是（）。

  • A、《证券法》
  • B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
  • C、《证券公司治理准则》
  • D、《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案:A

第5题：

关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）

  • A、证券公司可以设独立董事
  • B、证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
  • C、证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务
  • D、证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系

正确答案:C

第6题：

《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是（ ）

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2
B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
C.证券公司董事会每年至少召开一次会议
D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

答案：C
解析：
证券公司董事会每年至少召开两次会议。

第7题：

下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。

A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

答案：C
解析：
证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

第8题：

中国证监会限制证券公司将年度报告对外公开披露。()正确错误


答案：错
解析：
证券公司应向中国证监会，沪、探证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报连年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从关于上市公司的特别规定。

第9题：

下列关于证券公司合规管理有效性评估主体的说法中，错误的是（）

  • A、证券公司组织内部评估小组实施评估的，小组成员不应仅来自于合规总监分管的部门
  • B、证券公司可以将合规总监或合规部门作为全面评估的单一责任主体
  • C、证券公司应结合自身治理结构，选择由董事会或董事会授权管理层组织开展全面评估
  • D、证券公司委托外部中介机构开展评估的，应要求中介机构选派具备胜任能力的人员从事评估工作

正确答案:B

第10题：

单选题
关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）
A

证券公司可以设独立董事

B

证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

C

证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务

D

证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系


正确答案： D
解析： 证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

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