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第1题:
A、出现可能影响前次评级报告结论的重大事项时进行的信用评级
B、企业公布新的季报、半年报后进行的信用评级
C、根据企业要求进行的信用评级
D、对企业随时进行的信用评级
第2题:
第3题:
A、15个工作日
B、15日
C、10个工作日
D、10日
第4题:
第5题:
第6题:
A、10,20
B、15,30
C、15,20
D、30,30
第7题:
第8题:
A、45个工作日
B、45日
C、30日
D、30个工作日
第9题:
第10题:
单选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查完成之日至评级报告初稿完成之日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于( )。[2019年11月真题]A 45个工作日B 30个工作日C 20个工作日D 15个工作日
单选题证券评级机构对评级对象进行定期跟踪评级时,从评级工作开始之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,另有规定的除外。( )A 5;10B 10;20C 15;30D 20;40
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》规定,信用评级机构应当对评级对象进行实地调查访谈的情形有( )。A对受评企业的首次评级B对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级,与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过6个月的C对同一企业发行的多期债务融资工具进行连续评级,与最近一次实地调查现场访谈时间间隔超过1年的D跟踪评级时,与最近一次实地调查访谈时间间隔超过2年,或项目组成员在上次实地调查访谈后已全部更换的
信用评级市场的退出分为主动退出和强制退出,若信用评级机构在评级过程中,出现以下()情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的B、危害投资人、评级对象(发行人)利益,严重损害信用评级市场声誉的C、评级机构连续出现亏损而无法继续开展信用评级业务的D、不遵守信用评级机构行为准则,造成严重影响的
问答题企业委托信用评级机构进行信用评级,被评级企业需要做哪些工作?
单选题关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形,下列说法错误的是( )。A 信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前3个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸B 参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币C 在开展信用评级业务期间,信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品D 交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形
单选题证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日。( )A 5;15B 10;30C 15;45D 20;60
单选题债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于( )个工作日,集团企业评级或债券评级应不少于( )个工作日。A 15;30B 20;45C 15;45D 20;30
多选题关于开展信用评级业务准则,下列表述正确的有( )。A信用评级机构如与评级对象(发行人)有利益关系,则不应当承担此项信用评级项目B信用评级应根据客观、公正、科学的原则设定信用评级指标体系,采用宏观与微观、定量与定性、动态与静态相结合的科学分析方法,确定评价对象的信用等级C信用评级机构在进行信用评级业务时,可以根据评级对象的实际情况决定是否进行实地调查D严格依据信用评级程序,独立地开展信用评级工作,保证评级的公正性、一致性、完整性
单选题关于主动评级的特别要求,下列说法错误的是( )。A 信用评级机构开展主动评级业务过程中应充分利用公开渠道收集受评企业相关资料,审慎判断受评企业的信用风险B 信用评级机构出具主动评级报告前,可口头告知受评企业,双方可就评级过程中所使用的资料及报告内容进行沟通C 交易商协会鼓励信用评级机构向市场公开发布主动评级结果和报告D 受评企业不得以任何形式对信用评级机构进行利益输送