判断题绩效性考核指标包括纳税评估流程时效性、风险指标应对的完整性、纳税评估程序的合规性、质疑程序调查反馈有效性。A 对B 错

题目
判断题
绩效性考核指标包括纳税评估流程时效性、风险指标应对的完整性、纳税评估程序的合规性、质疑程序调查反馈有效性。
A

B

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第1题:

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )


答案:错
解析:
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。

第2题:

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的(  )等。

A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、
B.预测、识别、报告、评估、整改、监控
C.监控、评估、测试、应对、整改、防范
D.识别、评估、测试、应对、监控、报告

答案:D
解析:
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。
考点
合规管理的流程

第3题:

在FATF第四轮反洗钱和反恐怖融资互评估中,关于评估指标,下列说法正确的是:()。

A.有效性指标共11项

B.在合规性指标中,核心指标有5项

C.有效性指标中没有核心指标

D.合规性指标共40项


答案:BD

第4题:

下列合规风险管理流程正确的是()。

  • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第5题:

绩效性考核指标包括纳税评估流程时效性、风险指标应对的完整性、纳税评估程序的合规性、质疑程序调查反馈有效性。


正确答案:错误

第6题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


答案:错
解析:
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

第7题:

在企业业务流程管理和重组过程中,及时和有效的评估是企业重要的学习途径。良好评估的基础是必须建立有效、公开、公认和公平的评估标准、评估指标和评估方法。评估标准和指标来源于公司的业务目标和流程要求,评估的方法主要关注 ( ) 。

A. 业务流程的遵循性评估、有效性评估和公平性评估
B. 业务流程的遵循性评估、公平性评估和绩效评估
C. 业务流程的遵循性评估,有效性评估和绩效评估
D. 业务流程的可靠性评估,有效性评估和绩效评估

答案:C
解析:
评估的方法主要关注如下几项。(1) 业务流程的遵循性评估:主要评估流程所涉及部门和员工对于流程执行符合情况的评估;(2) 业务流程的有效性评估:主要评估流程所分配职责的合理性、所分配职责的完成情况以及流程的流通效率。流程的流通效率可以用数学公式来表达:流程运作总用时=流程中工作任务执行时间+延迟时间+任务传递时间;(3) 业务流程的绩效评估:主要评估流程所涉及的各项目标或指标的达成情况。

第8题:

内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第9题:

针对纳税评估设置的规范性考核指标,应当包括的内容有()

  • A、纳税评估流程时效性
  • B、风险指标应对的完整性
  • C、纳税评估程序的合规性
  • D、质疑程序调查反馈有效性

正确答案:A,B,C,D

第10题:

证券公司无需将合规管理有效性评估结果纳入管理层的绩效考核范围。


正确答案:错误

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