可监测性
真实性
完整性
合规性
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
为加强印鉴卡、账户资料交接等重要环节的风险控制,应()
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
《人民币银行结算账户管理办法》中所称的核准类账户的“正式开立之日”是指()
第10题:
存款人应以实名开立银行结算账户,并对其出具的开户申请资料实质内容的真实性负责,法律、行政法规另有规定的除外。银行应负责对存款人开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行审查。
单选题信用社单位活期存款一般帐户、非预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是()A 受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→报联社审批B 受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→正式开户并交客户C 受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→备案及保管资料D 受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→备案及保管资料
存款人在临时存款账户有效期届满前申请办理展期时,需要提交哪些资料()A、填写“临时存款账户展期申请书”,并加盖单位公章B、临时存款账户开户许可证C、客户临时存款账户全套开户资料D、填写“补(换)发开户许可证申请书”(一式三联)(根据当地人行要求是否需要提供)
根据账户管理的要求,存款人下列账户资料变更后,应向开户银行办理变更手续?
单位办理银行结算账户撤销时,必须与开户网点核对(),经开户网点经办柜员审查同意后,办理销户手续。A、账户余额B、支票要素C、账户资料D、销户申请
单选题境外机构在平安银行申请开立NRA人民币基本存款账户的,其开户资料及对其出具的身份审查合格的证明材料需报送()当地分支机构审查,经核准后为其办理基本存款账户开户手续。A 基本户开户行B 工商局C 人行D 银监
信用社单位活期存款一般帐户、非预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是()A、受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→报联社审批B、受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→正式开户并交客户C、受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→备案及保管资料D、受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→备案及保管资料
存款人申请开立备案类存款账户时,除按照账户管理办法及开销户实施细则要求提供相关账户资料外,还要出具机构信用代码证原件,开户行应对机构信用代码证信息的真实性及有效性进行审核,核实其他账户资料无误后,并留存相关账户资料复印件,方可办理开户业务。开户行不得为尚未()的存款人开立银行结算账户。
下列关于账户开户的规定,说法有误的是()。A、行内员工(包括客户经理)一律不得代理客户办理开户手续。B、对能确认为非客户开户有权人的,为专业代办开户公司的人员提交的开户资料和印鉴卡,柜台不予受理。C、对因开户资料不齐全退还给客户的,客户又重新申请开户的,开户经办柜员只需对补充的开户资料进行审核。D、在业务处理过程中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人
单选题取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理股指期货交易开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险()。A 进行相关知识测试和风险评估,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续B 做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度C 然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续D 做好开户入金指导,然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续
单选题下列关于账户开户的规定,说法有误的是()。A 行内员工(包括客户经理)一律不得代理客户办理开户手续。B 对能确认为非客户开户有权人的,为专业代办开户公司的人员提交的开户资料和印鉴卡,柜台不予受理。C 对因开户资料不齐全退还给客户的,客户又重新申请开户的,开户经办柜员只需对补充的开户资料进行审核。D 在业务处理过程中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人