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如果该上市公司的股票在约定的承销期内未能全部被认购，则（　　）。

题目
多选题
如果该上市公司的股票在约定的承销期内未能全部被认购，则（　　）。
A

发行失败

B

由该上市公司认购

C

由承销商购买剩下的证券

D

对发行没有影响

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第1题：

为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内，不得购买或者持有该股票，但在该承销期满之后，可以购买或持有该股票。 ( )

A．正确

B．错误


正确答案：B
解析：根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

第2题：

余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（ ）


正确答案：√

第3题：

根据我国证券法的有关规定，下列各项说法中正确的是( )。

A．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让

B．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票

C．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票

D．在上市公司收购中，收购人所有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让


正确答案：A
解析： 选项B，为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。选项C，为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。选项D，在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

第4题：

在超额配售选择权行使期内,如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格,主承销商用超额配售股票获得资金,以高于发行价的价格从集中竞价交易市场购买发行人的股票,分配给提出认购申请的投资者。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：×

第5题：

对于该次募集股份行为的下列说法正确的是：（ ）

A．该次发行股份应当聘请保荐人

B．若发起人认购40%的股份，则此次股票的发行应当采用承销团来承销

C．如果股份未能如期募足，公司经过证监会批准后可以延期募集

D．如果股份募集成功，公司共有100位股东，那么有50位以上的股东出席，该次创立大会就可以成功召开


正确答案：AB
《证券法》第10条第2款规定，有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。第11条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。故A选项正确。
《证券法》第32条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故B选项正确。
《公司法》第90条规定，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。故C选项错误。
《公司法》第91条规定，发起人应当在创立大会召开l5日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。故D选项说法错误。

第6题：

为股票发行出具审计报告的专业机构人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得买卖该种股票。

A．2

B．3

C．6

D．12


正确答案：C

第7题：

为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关人员，在该股票承销期内，不得购买或者持有该股票，但在该承销期满之后，可以购买或持有该票。 （ ）


正确答案：×
本题考核点为证券交易的一般规则。我国《证券法》规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

第8题：

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。（ ）


正确答案：×
在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格低于发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者；如果发行人股票的市场交易价格高于发行价格，主承销商可以根据授权要求发行人增发股票，分配给提出认购申请的投资者，发行人获得发行此部分新股所募集的资金。

第9题：

授予限制性股票的会计处理有()。

A.上市公司实施限制性股票的股权激励

B.在锁定期和解锁期内，不得上市流通及转让

C.达到解锁条件，可以解锁

D.全部或部分股票未被解锁失效或作废，上市公司按照事先约定的价格回购


答案ABCD

第10题：

根据我国《证券法》的规定．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员。在一定期限内不得买卖该股票，该期限为（ ）。

A．在股票承销期内和期满后1个月内

B．在股票承销期内和期满后2个月内

C．在股票承销期内和期满后3个月内

D．在股票承销期内和期满后6个月内


正确答案：D
(1)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票。(2)为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员。自接受委托之日起至文件公布后5日内，不得买卖该股票。

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