违规问题线索移交登记表
工作底稿
调查表
立案审批表
第1题:
各级机构业务主管部门发现员工违规问题线索,认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的,应按员工管理权限移交哪个部门?
A.人力部;
B.纪检监察部;
C.办公室
第2题:
对需要向纪检机关案件监督管理部门移交线索的,移交部门应当及时填写《问题线索移交登记表》,并附相关证据、调查材料,经纪检机关主要负责人批准后,按程序向案件监督管理部门办理移交手续。()
第3题:
审计部门发现违规问题线索,认为需要按照《中国建设银行员工违规处理办法》给予行政处分的,可以直接移交被审计单位监察部门。移交时,应填写( ),与有关证据材料一并移交。
第4题:
监察部门受理的由上级机关交办、司法机关移送、业务部门和审计移交的问题线索,以及监察部门组织实施初步核实的问题线索,对认定违规事实清楚、材料齐全、证据确凿的,可以()。
第5题:
对巡视发现的问题和线索,巡视工作领导小组作出分类处置的决定后,依据干部管理权限和职责分工,按照以下途径进行移交:()
第6题:
违规问题线索来源包括那些?()
A.监察部门发现,包括受理信访举报、特派员履职发现、专项检查、巡视移交等途径;
B.审计部门发现并移交;
C.各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;
D.司法机关移送;
E.监管单位及外部审计单位发现;
F.上级行交办;
第7题:
在审计过程中,内审人员应注重对问题线索的发现和追踪。发现重大违规违纪或犯罪嫌疑的,应按照有关规定,移交( )部门。
A.风险管理
B.财务会计
C.内部审计
D.纪检监察
第8题:
各级机构业务主管部门认为违规行为需要给予行政处分的,应填写(),与有关证据材料一并移交监察部门。
A.《违规问题线索移交登记表》;
B.《线索移交表》;
C.《移交问题登记表》
第9题:
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括:();各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;监管单位及外部审计单位发现;其他渠道发现。
第10题:
问题线索来源是指问题线索的直接来源,包括()、合规移交、其他部门移交、上级交办以及其他来源。