多选题委托单位提出批量开卡申请时,客户经理应对委托单位进行现场尽职调查,按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况,确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同,并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括:()A客户经理在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与开卡员工共同合影拍照。B客户经理在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与单位负责人的共同入镜合影。C客户经理在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。D客户经理与经营办公场所的共同合影。

题目
多选题
委托单位提出批量开卡申请时,客户经理应对委托单位进行现场尽职调查,按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况,确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同,并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括:()
A

客户经理在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与开卡员工共同合影拍照。

B

客户经理在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与单位负责人的共同入镜合影。

C

客户经理在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。

D

客户经理与经营办公场所的共同合影。

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第1题:

前次批量开卡尽职调查后,以下哪几种情况需要客户经理再此实地走访企业()

  • A、据前次批量开卡超过7个月的存量单位。
  • B、委托单位企业名称变更。
  • C、委托单位法定代表人/单位负责人变更。
  • D、委托单位地址变更。

正确答案:A,B,C,D

第2题:

如前次批量开卡尽职调查后,单位发生关键信息变更(如企业名称变更、法定代表人/单位负责人、单位地址等)的,再次办理批量开卡需要()

  • A、“实地走访”尽职调查
  • B、“开立就职证明”尽职调查
  • C、无需尽职调查
  • D、客户经理出具保证声明

正确答案:A

第3题:

各分行应建立批量开卡异常情况的跟踪机制,包括不限于对单批批量开卡六个月后未激活占比超过()的单位、批量卡卡的交易用途与单位申请用途不符、超过()账户激活后无交易发生等情况,客户经理还应该重新对委托单位及个人的真实用途和意愿进行尽职调查。

  • A、10%;10%
  • B、20%;20%
  • C、30%;30%
  • D、40%;40%

正确答案:B

第4题:

开卡网点发现该次批量开卡业务异常的,应该出具()。

  • A、《批量开卡重新尽职调查通知书》
  • B、《单位批量开卡尽职调查报告》
  • C、《单位代理开立借记卡业务申请书》
  • D、《批量开卡结果明细表》

正确答案:A

第5题:

批量开卡尽调要求正确的有()

  • A、平安银行一名客户经理上门
  • B、确认开卡员工与单位签有劳动合同
  • C、客户经理在单位门楣或有企业LOGO背景下与单位认识负责人合影
  • D、客户经理与单位办公场所共同合影

正确答案:A,B,C,D

第6题:

批量开卡尽职调查,以下说法正确的是:()

  • A、客户经理可以任意选择“实地走访”和“开立就职证明”的方式进行尽调。
  • B、客户经理实地走访方式的尽调照片需包括与经营办公场所的共同合影。
  • C、客户经理需确认«批量开卡员工就职证明»完整性,逐一核实员工情况,确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同后签字确认。
  • D、经办柜员负责审核客户经理尽调资料及签章齐全。

正确答案:B,C,D

第7题:

线上批量开卡《单位批量开卡尽职调查报告》与线下批量开卡的《单位批量开卡尽职调查报告》的版本一致,可以相互共用


正确答案:错误

第8题:

委托单位提出批量开卡申请时,客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式:()

  • A、实地走访
  • B、尽职调查
  • C、电话查证
  • D、开立就职证明

正确答案:A,D

第9题:

客户经理为企业上门以“实地走访”的方式做尽职调查符合拍照要求的是()

  • A、戴工牌与尽调单位任一员工一起合影。
  • B、在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。
  • C、约单位人事部门负责人的在附件餐厅(需有餐厅LOGO)合影。
  • D、在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下自拍,之后将单位负责人照片贴上照片中。

正确答案:B

第10题:

委托单位提出批量开卡申请时,客户经理应对委托单位进行现场尽职调查,按照申请批量开卡员工的名单逐一核实员工情况,确认申请开卡的员工与单位签有劳动合同,并出具对委托单位的尽职调查报告及调查照片。调查照片需包括:()

  • A、客户经理在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与开卡员工共同合影拍照。
  • B、客户经理在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与单位负责人的共同入镜合影。
  • C、客户经理在单位门楣或企业视觉标识(LOGO)背景下与单位人事部门负责人的共同入镜合影。
  • D、客户经理与经营办公场所的共同合影。

正确答案:C,D

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