对
错
第1题：
此题为判断题(对，错)。
第2题：
《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告，发生重大事项要按照有关规定及时处理。()
第3题：
A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的
C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
第4题：
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ.基金公司员工迟到早退
Ⅲ.基金公司员工工资调整
Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
第5题：
A、作案人员
B、相关违法违规行为的实施人
C、未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人
D、未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员
第6题：
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告。
此题为判断题(对，错)。
第7题：
A、治理架构
B、制度建设
C、从业人员不当行为
D、以上都包括
第8题：
此题为判断题(对，错)。
第9题：
此题为判断题(对，错)。
第10题：
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（ ）