第三方存管中间业务收入必须()收取,严禁以()方式结算手续费。

题目
单选题
第三方存管中间业务收入必须()收取,严禁以()方式结算手续费。
A

转账,现金

B

现金,转账

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第1题:

按照现行客户交易结算资金第三方存管方式的一般模式,存管银行为投资者开立一般 存款账户、交易结算资金管理账户和客户证券资金台账。 ( )


正确答案:×
客户证券资金台账由证券公司负责设立。

第2题:

中间业务收入可以以现金方式收取。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第3题:

证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户签订客户信用资金存管协议。( )


正确答案:×

第4题:

证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行()。

A:单商业银行存管
B:第三方存管
C:当地人民银行存管
D:完全控制

答案:B
解析:
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括:①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥己建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统己通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨证监会规定的其他条件。

第5题:

“客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行,以每个客户的名义单独立户管理。( )


正确答案:√

第6题:

( )是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。 A.客户交易结算资金第三方存管 B.第三方存管 C.客户资金存管 D.结算资金第三方存管


正确答案:A
【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节,P76。

第7题:

以下不属于我行已开始征收的第三方存管业务收费项目有()。

A、客户交易结算资金管理账户管理费

B、存管服务费

C、小额帐户管理费

D、银证转账手续费


参考答案:ACD

第8题:

根据《广东华兴银行银银合作第三方存管业务操作规程》,投资者签订第三方存管业务,必须先在本行开立结算账户。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:正确

第9题:

在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。( )


正确答案:√
在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券

第10题:

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。

  • A、完全控制
  • B、单一商业银行存管
  • C、第三方存管
  • D、当地人民银行存管

正确答案:C

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