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开放式证券投资基金大额业务管理中，须实行两次确认的有（）。

题目
多选题
开放式证券投资基金大额业务管理中，须实行两次确认的有（）。
A

对个人客户委托交易额在5万－10万元（5万－10万份额）

B

机构客户委托交易额在50万－100万元（50万－100万份额）

C

对个人客户委托交易额10万元（10万份额）以上

D

机构客户委托交易额100万元（100万份额）以上

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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第1题：

下列机构中，不得办理开放式基金注册登记业务的机构是()。

A、基金投资咨询公司

B、证券登记结算公司

C、中国证监会认定的登记机构

D、基金管理人


正确答案：A

【解析】基金登记机构的准入监管的内容。

第2题：

下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有( )。（1分）

A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C．《上市开放式基金业务规则》

D．《上市开放式基金业务指引》


正确答案：CD
79. CD【解析】在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》。此外，ETF（Exchange Traded Funds，交易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《交易型开放式指数基金业务实施细则》相关规定，LOF( Listed Open - en - ded Funds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所《上市开放式基金业务规则》、《上市开放式基金业务指引》相关规定。

第3题：

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（ ）。

 

  A 基金持有人

B 基金发起人

C 基金管理人

D 基金托管人


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第4题：

成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是（ ）。

A．《证券投资基金管理暂行办法》

B．《开放式证券投资基金试点办法》

C．《基金法》

D．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》


正确答案：B

第5题：

41深圳开放式基金账户可通过下列( )方式开立。

A.已有深圳证券账户的投资者，可通过基金管理人或代销机构以其深圳证券账户申请注册深圳开放式基金账户

B.尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户注册，中国结算公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户

C.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接办理开放式基金业务申报

D.已通过基金管理人或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者．拟通过其他代销机构、基金管理人申报开放式基金业务的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构、基金管理人处办理开放式基金账户注册确认手续


正确答案：ABCD

第6题：

对我国证券投资基金的叙述错误的是（ ）。

A．《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B．开放式基金成为我国基金设立的主要形式

C．1998年3月，两只封闭式基金—基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金


正确答案：C
C
本题考查我国证券投资基金业的发展。1998年3月，两只封闭式基金—基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

第7题：

以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（ ）。

A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B．《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

C．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

D．《上市开放式基金业务规则》


正确答案：ABCD
我国基金信息披露制度体系可分为国家法律部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次；其中信息披露自律性规则，包括在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，此外ETF相关信息披露义务人应遵守的证券交易所相关规定，LOF相关披露义务人还应遵守的相关规定等都属于信息披露自律性规则中包含的内容，因此全选。

第8题：

开放式证券投资基金大额业务管理中，须严格实行换人复核的有()。

A.对个人投资人办理5万元以上的业务

B.对个人投资人办理10万元以上的业务

C.机构投资人办理50万元以上的业务

D.机构投资人办理100万元以上的业务


本题答案：B, D

第9题：

证券投资基金募集不成功，基金管理人须承担证券投资基金募集费用。（ ）


正确答案：√
《证券投资基金法》第四十六条规定：投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照本法第四十四条的规定向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。基金募集期限届满，不能满足本法第四十四条规定条件的，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

第10题：

（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》


正确答案：B
B[解析]基金当事人操纵证券市场等行为可能会引起证券市场价格的巨大波动，如果任其继续交易，极有可能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

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