账户管理
资金划拨
资产托管
第1题:
关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )
A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
第2题:
证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指()。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为特别客户办理一般资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
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第3题:
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
第4题:
第5题:
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过客户账户为其提供资产管理服务。 ( )
第6题:
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内控制度的内容有( ).
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度,集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责,集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
第7题:
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务时应当将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ( )
第8题:
为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务. ( )
第9题:
第10题: