I、Ⅱ、Ⅲ
I、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
I、Ⅱ、Ⅳ
第1题:
证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料,并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。( )
第2题:
下列关于证券分析师的说法正确的有( )。
A.职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分,对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人
B.在美、英、日等资本市场发达的国家里,“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员
C.证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师
D.证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人
第3题:
证券分析师与律师、会计师不同之处是注重于利用既有信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。( )
第4题:
我国的证券投资顾问与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格,因此证券投资顾问可以同时注册为证券投资分析师。( )
第5题:
证券分析师不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。( )
第6题:
根据有关规定,证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
A.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B.证券分析师应积极参与投资者教育活动
C.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合
D.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
第7题:
证券分析师与会计师业务的区别在于,证券分析师注重于利用既往信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资者的可行性进行分析评判。( )
第8题:
日本证券分析师协会(SAAJ)在其制定的《证券分析师职业行为准则》(1987年)中定义:“证券分析业务是指对与证券投资相关的各种信息的分析和投资价值评价,以及基于此所做的投资信息的提供、投资咨询或投资管理。” ( )
第9题:
关于证券投资分析的信息,下列说法正确的是( )。
A.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言
B.来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用,影响证券的收益率
C.信息在证券投资分析中起着十分重要的作用,是进行证券投资分析的基础
D.信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果,影响分析报告的最终结论
第10题:
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。
A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议
B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务
C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证
D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证