多选题下列哪些属于违规的债券交易行为()A违规操作对交易系统造成破坏B擅自交易未经批准上市债券C制造并提供虚假资料和交易信息D双边全额逐笔清算

题目
多选题
下列哪些属于违规的债券交易行为()
A

违规操作对交易系统造成破坏

B

擅自交易未经批准上市债券

C

制造并提供虚假资料和交易信息

D

双边全额逐笔清算

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第1题:

我国银行间债券市场的主要职能有( )。

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

C.提供网上票据报价系统

D.办理外汇交易的资金清算、交割


正确答案:ABCD
我国银行间债券市场的交易中心为中国人民银行直属事业单位,主要职能有A、B、C、D四项及开展经人民银行批准的其他业务。

第2题:

银行问债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交,逐笔结算。 ( )


正确答案:A
熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节,P10。

第3题:

《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者若.有下列( )行为之一的,将受到相应处分。

A.擅自从事借券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格


正确答案:ABCD
113. ABCD【解析】《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,将受到相应处分:,①擅自从事借券、租券等融券业务;②擅 自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏;⑦其他违反本办法的行为。

第4题:

我国银行间债券市场的主要职能是()。

A:提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B:办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督{
C:提供网上票据报价系统
D:提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

答案:A,B,C,D
解析:
我国银行间债券市场的主要职能包括:提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;提供网上票据报价系统;提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;开展经人民银行批准的其他业务。故选A、B、C、D。

第5题:

《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定,债券回购业务参与者有下列( )行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格。

A.擅自交易未经批准上市债券

B.擅自从事借券、租券等融券业务

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格


正确答案:ABCD
四个选项都是正确的。

第6题:

全国银行间市场质押式回购业务的参与者有( )行为的,将受到处罚。

A.擅自交易未经批准上市债券

B.制造并提供虚假资料和交易信息

C.回购到期后没有继续展期

D.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格


正确答案:ABD
回购到期交易双方应按照合同约定全额返还回购项下的资金,并解除质押关系,不得以任何方式展期。故C选项不符合题意。回购业务的参与者有ABD选项所述行为的,将按照《全国银行间债券市场交易管理办法》第34条规定处罚。故本题正确答案为ABD。

第7题:

《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列( )行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格。 A.擅自从事借券、租券等融券业务 B.擅自交易未经批准上市债券 C.制造并提供虚假资料和交易信息 D.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格


正确答案:ABCD
【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节,P270。

第8题:

下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有( )。(1分)

A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借交易系统并组织市场交易

B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

C.提供债券交易系统并组织市场交易

D.提供网上票据报价系统


正确答案:ABCD
105. ABCD【解析】我国银行间债券市场的主要职能有:①提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算、交割,负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展经人民银行批准的其他业务。

第9题:

债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是( )。

A.擅自从事借券、租券等融券业务

B.擅自交易未经批准上市债券

C.制造并提供虚假资料和交易信息

D.操纵债券交易价格,或制作债券虚假价格


正确答案:ABCD

第10题:

下列行为属于《全国锒行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为 的有( )。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

B.操纵债券交易价格

C.交易双方自行确定回购利率

D.制造并提供虚假资料和交易信息


答案:A,B,D
解析:
【答案详解】ABD。《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处三万元人民币以下的罚款,可暂停 或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予 纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理。(1)擅自从事借券、租券等融券业务;(2)擅自交易未经批准上市倩券;(3)制造并提 供虛假资料和交易信息;(4 )恶意操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格( 5)不遵守有 关规则或协议并造成严重后果;(6 )违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏;(7)其他违反本办法的行为。

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