()为各业务条线(信贷、财务、不良清收、网络、人事)负责人,对本条线经营活动的合规性负首要责任。

题目
单选题
()为各业务条线(信贷、财务、不良清收、网络、人事)负责人,对本条线经营活动的合规性负首要责任。
A

合规主管

B

合规督导员

C

兼职合规管理员

D

合规联络员

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第1题:

根据《中国农业银行合规政策》,各业务条线和分支机构负责人对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负次要责任。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:错误

第3题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任


参考答案:ABCD

第4题:

商业银行各业务条线和分支机构的负责人不应对本条线和本机构经营活动的合规性负责任。


正确答案:错误

第5题:

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法中,正确的有( )。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

答案:A,B,C,D,E
解析:
《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训,尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。

第6题:

商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A.负责人

B.高管人员

C.合规管理人员

D.全体员工


正确答案:A

第7题:

合规负责人应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第8题:

商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负()。

A.主要责任

B.管理责任

C.领导责任

D.首要责任


参考答案:D

第9题:

商业银行()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

  • A、各业务条线和分支机构的负责人
  • B、法人
  • C、董事会
  • D、高级管理层

正确答案:A

第10题:

各法人机构要成立新形成不良贷款责任认定与追究审查委员会,具体由()部门主要负责人组成。

  • A、审计、信贷、风险
  • B、纪检监察、资产
  • C、人事、财务
  • D、合规

正确答案:A,B,C,D

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