根据公司规定,同一个监管场地内存在5家权利人、3家监管公司,公司负责监管的项目为3个,年收费应不低于()万元。

题目
单选题
根据公司规定,同一个监管场地内存在5家权利人、3家监管公司,公司负责监管的项目为3个,年收费应不低于()万元。
A

36

B

52

C

60

D

72

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第1题:

根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号),保险公司分支机构分类监管应遵循( )导向原则,根据公司风险状况进行分类评价,采取监管措施。

A、市场

B、效益

C、风险

D、审慎监管


参考答案:C

第2题:

企业集团财务公司发行金融债券应具备( )。
Ⅰ.良好的公司治理机制
Ⅱ.资本充足率不低于10%
Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定
Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


答案:D
解析:
企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件:(1)具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。(2)具有从事金融债券发行的合格专业人员。(3)依法合规经营,符合中国银监会有关审慎监管的要求,风险监管指标符合监管机构的有关规定。(4)财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%。(5)财务公司设立1年以上,经营状况良好,申请前1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的营利预期。(6)申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足。(7)申请前1年,注册资本金不低于3亿元人民币,净资产不低于行业平均水平。(8)近3年无重大违法违规记录。(9)无到期不能支付债务。(10)中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。

第3题:

2005年,国际保险监督官协会维也纳年会将()与偿付能力监管、市场行为监管并列为保险监管三大支柱

A.公司合规监管

B.公司投资监管

C.公司治理结构监管

D.公司资本金监管


正确答案:C

第4题:

某单位上报出质人作业库项目,监管地点跨区域,敞口额度30000万元,按照公司规定的收费标准,监管收入应为()万元。

  • A、150
  • B、180
  • C、190
  • D、228

正确答案:D

第5题:

2005年,国际保险监督官协会维也纳年会将()与偿付能力监管、市场行为监管并列为保险监管三大支柱

  • A、公司合规监管
  • B、公司投资监管
  • C、公司治理结构监管
  • D、公司资本金监管

正确答案:C

第6题:

某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例( )。

A. 不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B. 不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C. 符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准
D. 符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

答案:D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条第(四)项规定,期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。
其第二十一条规定,中国证监会对第十八条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。本题中,该公司期末流动资产与流动负债的比例是:6000/5500≈1.09,即109%,符合“流动资产与流动负债的
比例不得低于100%”的标准要求,但是低于120%的预警标准。

第7题:

根据公司有关规定,同一个监管场地内存在5家权利人、3家监管公司,公司负责监管的项目为3个,年收费应不低于()万元。


正确答案:72

第8题:

甲寿险公司在分类监管中属于 B 类公司, 中国保监会将根据分类监管为 B 类的结果对甲寿险公司采取监管谈话、 针对所存在问题进行现场检查、 责令增加资本金以及限制业务范围等监管措施。( )


参考答案:错误

第9题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。

  • A、月度风险监管报表
  • B、季度风险监管报表
  • C、半年度风险监管报表
  • D、年度风险监管报表

正确答案:A,D

第10题:

根据公司规定,授权经营单位跨区域开展金融物流业务,所跨区域没有公司授权的分支机构时,开展物流监管业务的,项目经公司审批通过后,可自行进行现场监管。


正确答案:错误

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