多选题以下属于中行信用评级审核所需材料的包括()A经年检的营业执照(副本)B组织机构代码证C近两年全套经审计的年度财务报表D最新的人行征信报告

题目
多选题
以下属于中行信用评级审核所需材料的包括()
A

经年检的营业执照(副本)

B

组织机构代码证

C

近两年全套经审计的年度财务报表

D

最新的人行征信报告

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第1题:

新版GSP要求,在审核首营企业材料时,要审核营业执照及其年检证明复印件。由于营业执照年检时间没有统一规定审核时应如何把握?另外,《税务登记证》和《组织机构代码证是否需要年检?


正确答案:(1)按现行相关法规要求,营业执照和组织机构代码都需要年检,年检记录应在其副本相关栏目体现。在审核这两个证照时,应通过核查其副本上的年检记录来确认是否年检。
(2)年检时间的标注一般都是今年年检时标注上一个年份。比如2013年年检时,标注的是2012年。
(3)税务登记证不用年检。
(4)组织机构代码证是否年检各地要求不同,按照要求执行。

第2题:

金融机构分支机构申请接入企业征信系统,需提供的相关证件复印件不包括()。

  • A、金融许可证复印件
  • B、营业执照(副本)复印件或社会统一信用代码证
  • C、组织机构代码证(副本)复印件
  • D、税务登记证复印件

正确答案:D

第3题:

证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括( )。

A: 年检申请报告
B: 年度业务报告
C: 企业法人营业执照
D: 经注册会计师审计的财务会计报表

答案:C
解析:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第11条的规定.证券、
期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)
申清办理年检。办理年检时.应当提交下列文件:①年检申请报告;②年度业务报告;
③经注册会计师审计的财务会计报表。

第4题:

设立经营企业征信业务的征信机构,应提供的备案材料包括()。

  • A、征信机构营业执照
  • B、股权结构、组织机构说明
  • C、业务范围、业务规则、业务系统的基本情况
  • D、信息安全和风险防范措施
  • E、征信机构组织机构代码证

正确答案:A,B,C,D

第5题:

试点企业申请办理南沙、横琴新区跨境人民币贷款业务需提供的备案材料包括()。

  • A、试点企业的申请报告
  • B、港澳地区银行向试点企业提供的贷款意向书或协议
  • C、试点企业最近一期的审计报告和验资报告。新设企业若无审计报告,可提供财务报表
  • D、营业执照副本和组织机构代码证副本
  • E、银行备案表
  • F、结算银行所在地的人民银行分支机构的初审意见

正确答案:A,B,C,D,E,F

第6题:

证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。 Ⅰ.企业法人营业执照 Ⅱ.年检申请报告 Ⅲ.年度业务报告 Ⅳ.经注册会计师审计的财务会计报表

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案:C

第7题:

单位申办商务卡应提供的基本资料包括()。

  • A、银行《开户许可证》复印件
  • B、加盖公章的组织机构代码证书复印件
  • C、经过年检的营业执照副本复印件
  • D、上一年的经过审计或上级财务主管部门认定的财务报表

正确答案:A,B,C,D

第8题:

银行应加强理财投资合作机构名单制管理,总行投资理财部应对拟开展合作机构的基本情况、财务状况、经营概况、公司内控管理等材料进行收集,包括()

  • A、拟合作机构经营状况
  • B、经年检的营业执照、金融许可证和组织机构代码证副本复印件
  • C、拟合作机构最新一期财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表及其附注)以及审计报告
  • D、客户股权结构、股东介绍及出资情况介绍

正确答案:A,B,C,D

第9题:

华夏银行办理商业承兑汇票贴现业务要求提供的基础材料包括()。

  • A、贴现申请书
  • B、有效期内的营业执照(副本)、组织机构代码证复印件
  • C、经会计师事务所审计的上年度财务报告(含报告附注)和近期报表
  • D、贷款卡原件及复印件

正确答案:A,B,C,D

第10题:

企业申领贷款卡资料包括()。

  • A、组织机构代码证
  • B、验资报告
  • C、审计报告
  • D、营业执照

正确答案:A,B,D

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