多选题以下属于员工行为十条禁令的有:()A严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动B严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务C严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证D严禁挪用、盗取银行或客户资金,严禁空存空取、空缴空拨,严禁以个人账户过渡银行或客户资金

题目
多选题
以下属于员工行为十条禁令的有:()
A

严禁以任何形式参与或介绍他人参与非法吸收公众存款、集资诈骗、民间借贷等活动

B

严禁员工在营业期间使用本人工号为自己办理业务

C

严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证

D

严禁挪用、盗取银行或客户资金,严禁空存空取、空缴空拨,严禁以个人账户过渡银行或客户资金

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第1题:

下列选项中,属于《中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令》的有()。

A严禁授意、指使、强令他人违规操作

B严禁复制指纹、严禁密码“公开化”

C严禁在空白纸张、空白介绍信、等上预留印章

D严禁伪造、擅自印制、套用重要空白凭证


A,B,C,D

第2题:

《营业机构负责人十个严禁》规定,严禁以任何形式组织或参与非法集资、()活动。

  • A、赌博
  • B、吸毒
  • C、民间融资
  • D、银行借贷

正确答案:C

第3题:

以下属于基本类禁止规定的行为有:( )

A.严禁参与洗钱、非法集资、高利贷等非法金融活动

B.严禁参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构,充当资金掮客

C.严禁参与欺诈或商业贿赂

D.严禁使用信用卡恶意透支或参与信用卡套现

E.严禁泄露或出卖国家秘密、我行商业秘密和客户信息


参考答案:ABCDE

第4题:

严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金,或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。


正确答案:正确

第5题:

以下属于银行柜面员工办理业务禁令的是()

  • A、严禁逆规定程序办理各类业务;
  • B、严禁从事民间借贷、违规担保、非法集资活动
  • C、严禁对熟悉的客户优先办理业务
  • D、严禁挪用库款、白条抵库、侵吞长款
  • E、严禁明知客户存在违法违规可疑行为,仍照常为其办理业务

正确答案:A,B,D,E

第6题:

重空凭证的使用说法正确的是()。

  • A、重要空白凭证保管使用,必须执行“印、押、证”分管分用的规定
  • B、非业务经办人员不得领用重空凭证;严禁将重空凭证移作他用;可在重空凭证和非重空凭证上预先盖好印章备用
  • C、银行员工不得代客户申请、购买、签收、保管各类重要空白凭证
  • D、属于银行签发的重空凭证,严禁由客户签发;应计算机打印的空白重要凭证,柜员不得擅自手工填制

正确答案:A,C,D

第7题:

严禁签发空头银行汇票、本票、办理空头银行转账汇款;严禁挪用银行资金为客户垫款,或截留、挪用客户资金为其他客户垫款。


正确答案:错误

第8题:

邮储银行员工严禁以任何形式参与或介绍他人参与()、()、()等活动。

A.非法吸收公众存款

B.集资诈骗

C.民间借贷

D.个人贷款


正确答案:BCD

第9题:

以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”()

  • A、严禁员工组织、参与民间融资或非法集资
  • B、严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职
  • C、严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒
  • D、严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来

正确答案:A,B,D

第10题:

《营业机构负责人十个严禁》第2条规定,严禁以任何形式组织或参与()活动.

  • A、违规担保
  • B、非法集资
  • C、民间融资
  • D、银行借贷

正确答案:B,C

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