双线问责、上追一级
单线问责、上追一级
单线问责、上追两级
双线问责、上追两级
第1题：
A.网点柜员未按业务制度规定核实客户身份信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任
B.网点柜员篡改客户填写的单据信息，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任
C.网点柜员伪造交易信息形成案件或造成内部资金损失的，应追究网点柜员的责任
D.授权交易存在其他真实性问题，形成风险事件的，应追究网点柜员的责任
第2题：
银行业金融机构违反重大突发事件报告制度迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件构成犯罪的，依法追究刑事责任。()
此题为判断题(对，错)。
第3题：
A、持续加强员工思想教育
B、逬一步梳理完善银行业金融机构前、中、后台的各项内部管理制度，加强对员工行为的监督管理
C、建立和落实管理责任制，出现重大事件的要及时调整其负责人
D、集中力量对内部员工参与民间融资活动的行为进行风险排查
第4题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，银行业金融机构应当确定整改完成的标准，包括但不限于（）。
第5题：
第6题：
根据内部控制风险责任制，___有权对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力责任。
A.董事会、高级管理层
B.内部审计部门
C.业务部门和分支机构
D.高级管理层
第7题：
第8题：
此题为判断题(对，错)。
第9题：
（）内部专卖管理监督责任追究包括对行业内部违法违规经营行为的责任追究和对内部专卖管理监督部门和人员失职、失察、渎职行为的责任追究两部分。
第10题：
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，各银行业金融机构发生案件或案件风险事件后，应对有关排查工作开展情况进行检查，并根据检查情况追究排查不尽职的责任。