违法和不良信息举报 联系客服
免费注册 登录

非现场监管前期准备包括（）

题目
多选题
非现场监管前期准备包括（）
A

通过各种监控系统、现场检查、日常业务管理、各类风险信息的通报等渠道，收集、汇总各类运营操作风险信息

B

按照风险程度整理、分析风险信息，确定监管工作重点

C

跟踪问题纠改、风险防控工作落实情况

D

针对辖内运营操作风险特点和薄弱环节，制定监管工作计划

如果没有搜索结果或未解决您的问题，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

反洗钱非现场监管包括()等。

A、信息收集

B、信息分析评估

C、非现场监管措施

D、信息归档


参考答案：ABCD

第2题：

风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（ ）等。

A.了解机构
B.实施风险为本的现场检查
C.监管措施、效果评价和持续的非现场监测
D.准备风险为本的现场检查
E.规划监管行动

答案：A,B,C,D,E
解析：
风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤，除ABCDE五项外，还包括风险评估。

第3题：

反洗钱非现场监管包括哪些内容?()

A.反洗钱非现场监管包括信息收集

B.信息分析评估

C.非现场监管措施

D.信息归档


答案：ABCD

第4题：

保险监管机构应依法开展反洗钱（）。

  • A、非现场检查与现场监管
  • B、现场检查与非现场监管
  • C、现场检查与现场监管
  • D、非现场检查与非现场监管

正确答案:B

第5题：

反洗钱非现场监管包括（）。

  • A、信息收集
  • B、信息分析评估
  • C、非现场监管措施
  • D、信息归档

正确答案:A,B,C,D

第6题：

保险监管机构应依法开展反洗钱（ ）。

A.非现场检查与现场监管

B.现场检查与非现场监管

C.现场检查与现场监管

D.非现场检查与非现场监管


正确答案：B

第7题：

银行监管包括非现场监管和现场检查两种方式，这两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用，具体包括()。

A.现场检查结果将提高非现场监管的质量
B.通过现场检查修正非现场监管结果
C.通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量
D.非现场监管对现场检查的指导作用
E.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性

答案：A,B,C,D,E
解析：
银行监管的非现场监管和现场检查两种方式相互补充、互为依据，在监管活动中发挥着不同的作用：(1)通过非现场监管系统收集到全面、可靠和及时的信息，大大减少现场检查的工作量。(2)非现场监管对现场检查的指导作用。(3)现场检查结果将提高非现场监管的质量。(4)通过现场检查修正非现场监管结果。(5)非现场监管工作还要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的有效性。

第8题：

风险为本的持续监管框架内容包括( )。

A．了解机构和风险评估

B．规划监管行动

C．准备风险为本的现场检查

D．实施风险为小的现场检查并确定评级

E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测


正确答案：ABCDE

第9题：

《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》内容中，强化非现场和现场监管不包括（）。

  • A、加强现场和非现场协同
  • B、提高非现场监管能力
  • C、加强员工行为管理
  • D、提升现场检查针对性

正确答案:C

第10题：

反洗钱非现场监管的步骤包括（）

  • A、信息收集
  • B、信息分析评估
  • C、非现场监管措施
  • D、信息归档

正确答案:A,B,C,D

更多相关问题
相关内容