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单选题第三方公司与分行在开展客户活动时，不得（）A 介绍各类投资知识B 宏观经济分析C 介绍投资策略D 推介第三方公司的产品

题目
单选题
第三方公司与分行在开展客户活动时，不得（）
A

介绍各类投资知识

B

宏观经济分析

C

介绍投资策略

D

推介第三方公司的产品

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第1题：

为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，可以聘请()进行推介演讲。

A:基金公司策略分析师
B:基金经理
C:基金公司行业研究员
D:高校经济学教授

答案：A,B,C
解析：
未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资质或基金从业资格。

第2题：

证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


答案：B
解析：
证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。

第3题：

在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务体现在( )。

A．对客户进行开户指导

B．向客户提示投资产品风险

C．分析与解释产品投资协议条款的内容

D．介绍证券基础知识


正确答案：ABC
[答案] ABC
[解析] 在开展证券经纪业务营销时，营销人员的售中服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务，如对客户进行开户指导、提示相关的注意事项、向客户提示投资产品风险、分析与解释产品投资协议条款的内容等。D项属于售前服务。

第4题：

第三方公司与分行在开展客户活动时，不得（）

  • A、介绍各类投资知识
  • B、宏观经济分析
  • C、介绍投资策略
  • D、推介第三方公司的产品

正确答案:D

第5题：

证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。

A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

答案：C
解析：
《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

第6题：

在为期货公司提供中间介绍业务时，证券公司不得代理客户进行期货买卖，不得接受投资者的保证金。（）


答案：对
解析：
根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第7题：

证券经纪人可以从事的活动包括（ ）。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程

A.①②③
B.②③
C.①②③④
D.③④

答案：C
解析：
以上均属于证券经纪人在执业过程中，根据证券公司授权可全部或部分从事的活动。 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动： （1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况； （2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程； （3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定； （4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； （5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； （6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

第8题：

在向客户营销过程中，不得( )或()非我行代销的第三方机构产品。

A.推介

B.销售

C.提供

D.介绍


正确答案：AB

第9题：

下列（）不属于商业银行向客户提供的理财顾问服务。

  • A、财务分析与规划服务。
  • B、个人投资产品推介服务。
  • C、信贷产品介绍、宣传和推介服务。
  • D、投资建议。

正确答案:C

第10题：

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（）部分或者全部活动：

  • A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
  • B、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
  • C、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
  • D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

正确答案:A,B,C,D

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