多选题券商集合资产管理计划推广期结束时，在（）情况下，该计划推广失败。A推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定B委托人参与金额低于3000万元C委托人人数少于2人D有超过目标规模的参与申请E推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力

题目

多选题

券商集合资产管理计划推广期结束时，在（）情况下，该计划推广失败。

推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定

委托人参与金额低于3000万元

委托人人数少于2人

有超过目标规模的参与申请

推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力

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第1题：

集合资产管理计划推广期间，应当由中国证监会负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（）

正确答案：×
集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

第2题：

证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

A．集合资产管理风险提示书

B．集合资产管理计划说明书

C．集合资产管理合同

D．集合资产推广计划

正确答案：BC

第3题：

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（）

正确答案：√

第4题：

下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是()。

A:委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
C:在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金
D:托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

答案：B

解析：

集合资产管理计划运作时，严禁通过报刊、电视、广播、互联网及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。其他选项均符合集合资产管理计划推广安排的规定。本题正确答案为B。

第5题：

下列说法正确的是()。

A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

答案：B,D

解析：

集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

第6题：

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。（）

正确答案：×
集合资产管理计划推广期间的费用，不在集合资产管理计划中列支。

第7题：

在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。
①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
②通过广播推广集合资产管理计划
③通过报刊推广集合资产管理计划
④自行推广集合资产管理计划?

A：①④
B：②③④
C：①②③④
D：②③

答案：A

解析：

①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

第8题：

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )．

A．集合计划的目标规模

B．集合计划存续期间

C．集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额

D．集合计划的推广时间

正确答案：ABD
75. ABD【解析】C项应为集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

第9题：

集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有（）。
A.集合计划的目标规模（总份额）

B.集合计划存续期间

C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额

D.集合计划的推广时间

答案：A,B,D

解析：

【答案详解】ABD。C选项应修改为：集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

第10题：

集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A:托管银行
B:证券公司
C:推广机构
D:结算托管部门

答案：A

解析：

集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金；证券公司和推广机构应-3将推广期间客户的资金存入在托管银行开立的专门账户。

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