第1题:
关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是( )。
A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准
B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案
C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性
D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件
第2题:
稽核组应及时对稽核项目的全部文件材料进行整理,立卷归档并妥善保管,年终统一交由档案管理人员归档。
第3题:
寿险公司为加强内部审计的职能,常用的措施包括()。
①建立独立的稽核审计部门,公司稽核部门直接对公司董事会或法定代表人负责
②配备一定比例的专职稽核审计人员
③稽核审计部门实行垂直管理体制
④每 5 年进行一次全面的或专项的内部稽核
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②④
第4题:
稽核部门要配备()或()的档案管理人员。
第5题:
稽核档案按照稽核项目和业务内容分类归档,一般分为()类。 ①常规稽核档案 ②专项稽核档案 ③离任稽核档案 ④非现场稽核档案 ⑤其他类档案
第6题:
开户行信贷部门要配备信贷档案专管员,并将信贷档案专管员名单报上一级行综合档案部门和客户部门备案。
第7题:
稽核部门应按照程序进行检查,对主要资料要进行复印,并由被检查部门负责人签字或盖章。稽核部门应将检查结果定期进行公示。
第8题:
此题为判断题(对,错)。
第9题:
除稽核部门人员外,其他人员借阅稽核档案,应经()批准。
第10题:
档案管理部门会同()对已到保管期限的运营档案进行鉴定,形成销毁鉴定意见书。