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多选题以下属于账户尽职调查内容的有（）。A审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性B开户申请人与身份证明文件所属人的一致性C企业开户意愿的真实性、开户动机的合法性D核实注册地址和经营地址的真实性，经营地址在异地的，还应当坚持上门核实

题目
多选题
以下属于账户尽职调查内容的有（）。
A

审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性

B

开户申请人与身份证明文件所属人的一致性

C

企业开户意愿的真实性、开户动机的合法性

D

核实注册地址和经营地址的真实性，经营地址在异地的，还应当坚持上门核实

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第1题：

我行为开户申请人开立个人账户时,应当遵循“了解你的客户”的原则,按照银行账户实名制规定和反洗钱客户身份审核和资料保存制度,要求客户提供符合实名制要求的有效身份证件,审核身份证件的()、()和(),对开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿、开户用途等进行核实。

A、真实性

B、有效性

C、合规性

D、合法性


参考答案：ABC

第2题：

开立同业存放结算账户时应采取多种方式严格审核存款银行提交开户证明文件的（）

  • A、真实性
  • B、完整性
  • C、合规性
  • D、开户意愿

正确答案:A,B,C,D

第3题：

开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

开户银行应当至少通过（）两种方式核实存款银行开户意愿的真实性。

  • A、大额支付系统、上门核实
  • B、大额支付系统、电话核实
  • C、上门核实、电话核实
  • D、电话核实、信件核实

正确答案:A

第5题：

开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银行开户意愿真实性进行审核。至少采取下列2种方式对存款银行开户意愿真实性进行核实（）。

  • A、通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实
  • B、向存款银行单位负责人视频核实
  • C、到存款银行上门核实或通过本银行异地分支机构上门核实
  • D、通过大额支付系统向存款银行进行核实

正确答案:A,C

第6题：

为企业开立银行结算账户之前,应当审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性,经审核存以下列情形之一的,不得予以开户。()

A、营业执照原件明显异常，且向工商部门核实确为虚假营业执照

B、已被工商部门列入异常经营名录

C、法定代表人或单位负责人、被授权人身份证件明显异常，经确认为虚假

D、人脸识别不通过


参考答案：ABC

第7题：

分支机构为异地客户开立单位银行结算账户时，应上门核实，属于核实的项目是（）。

  • A、客户的开户意愿
  • B、客户的经营状况
  • C、开户资料的真实性
  • D、办理开户业务财务人员的真实身份

正确答案:A,C,D

第8题：

银行业金融机构开户真实性审核,包括哪些项目?()

A.开户文件的真实性

B.开户印鉴的真实性

C.开户申请人意愿的真实性

D.开户办理人身份的真实性


参考答案：ABCD

第9题：

开户银行应当提高对同业开户的审核要求，采取多种措施对（）进行审核。

  • A、开户证明文件的真实性
  • B、开户证明文件的完整性
  • C、开户证明文件的合规性
  • D、存款银行开户意愿的真实性

正确答案:A,B,C,D

第10题：

加强对公开销户业务和对公客户信息管理要求：（）

  • A、坚持审核开户文件和印签的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
  • B、加强客户身份信息收集
  • C、强化持续客户尽职调查
  • D、加强检查监督

正确答案:A,B,C,D

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