为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（）

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第1题：

列行为中，属于欺诈客户的行为的有（）。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券
Ⅳ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：

除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，欺诈客户的行为还包括：①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；③其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

第2题：

下列行为中，属于欺诈客户的行为的有（　）

A:违背客户的委托为其买卖证券
B:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
C:挪用客户所委托买卖的证券
D:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

答案：A,B,C,D

解析：

欺诈客户行为包括①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

第3题：

下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有（）。

A．违背客户的委托为其买卖债务

B．假借客户的名义买卖债券

C．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖

D．挪用客户账户上的资金

正确答案：ABCD

第4题：

为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

A．操纵证券市场行为

B．欺诈客户行为

C．利用内幕交易行为

D．信息误导行为

正确答案：B

[解析]题干描述的是欺诈客户行为的定义。

第5题：

为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为，属于( )。

A．操纵证券市场的行为

B．虚假陈述的行为

C．内幕交易的行为

D．欺诈客户的行为

正确答案：D
解析：《证券法》规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券。②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。④私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券。⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。⑥其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

第6题：

为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：A
解析：本题考核欺诈客户行为的范围。

第7题：

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（）

A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为

B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为

C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为

D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

正确答案：ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第8题：

在下列行为中，属于《证券法》规定的欺诈客户行为的有（）。

A．违背客户的委托为其买卖债券

B．假借客户的名义买卖债券

C．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的债券买卖

D．挪用客户账户上的资金

正确答案：ABCD
ABCD均属于《证券法》规定的欺诈客户的行为。

第9题：

为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的行为属于( )。

A．操纵证券市场行为

B．欺诈客户行为

C．利用内幕信息交易的行为

D．信息误导行为

正确答案：B

为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的,属于欺诈客户行为。( )

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