标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券，指的是( )。A、股票B、权证C、存托权证D、可转换债券

题目

标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券，指的是( )。

A、股票

B、权证

C、存托权证

D、可转换债券

参考答案和解析

参考答案B　　解析：本题考查权证。权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

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第1题：

下列关于权证的行权的说法正确的有（）。 A．行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式 B．证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券 C．现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额 D．目前上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除权和除息的，行权比例应作相应调整

正确答案：ABC
考点：掌握权证的定义、分类、要素。见教材第五章第三节，P179。

第2题：

()是一种有价证券,投资者付出权利金购买后,有权利在某一特定期间按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。

A、股票

B、期货

C、基金

D、权证

参考答案：D

第3题：

()是一种有价证券,投资者付出权利金购买后,有权利(而非义务)在某一特定期间(或特定时点)按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。

A、债券

B、基金

C、权证

D、股票

参考答案：C

第4题：

权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（）

正确答案：√

第5题：

下面关于权证的说法正确的是（）。

A．认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券

B．美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券

C．股本权证由上市公司发行，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，不会造成总股本的增加

D．现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算，实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转移

正确答案：ACD

第6题：

在证券交易的金融衍生工具中，（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A．期权 B．权证 C．基金 D．债券

正确答案：B
在证券交易的金融衍生工具中，权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

第7题：

认沽权证持有人有权按约定价格在特定期限内或到期日向发行人买入标的证券。()

此题为判断题(对，错)。

参考答案：正确

第8题：

认股权证是一种约定该证券的持有人可以在规定的某段期间内,有权利按约定价格向发行人购买(或出售)标的债券的权利凭证。( )

此题为判断题(对，错)。

正确答案：正确

第9题：

行权的现金结算方式指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券。（）

正确答案：×

第10题：

小列关于权证的说法，正确的有（）。

A．权证的发行人只能是证券发行人

B．权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C．权证具有期权的性质，也有交易的价值

D．权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

正确答案：BCD

题目

参考答案和解析

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