基金销售适用性的指导原则包括()。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则

题目

基金销售适用性的指导原则包括()。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

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第1题：

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )．

A．投资人利益优先原则

B．全面性原则

C．客观性原则

D．及时性原则

正确答案：ABCD
69. ABCD【解析】2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，围绕投资者的需要，从审慎调查、产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价等方面对销售机构的行为进行了规范，并要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。

第2题：

适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）。 A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．客观性原则 D．及时性原则

正确答案：A
了解基金市场营销的含义与特征。见教材第六章第一节，P130。

第3题：

基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括( )。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.公正性原则

D.及时性原则

答案：C
解析：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：
①投资人利益优先原则。
②全面性原则。
③客观性原则。
④及时性原则。

第4题：

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.及时性原则

D.客观性原则

正确答案：D
(JP149)基金销售适用性的客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

第5题：

基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循（）。 A．投资人利益优先原则 B．全面性原则 C．公正性原则 D．及时性原则

正确答案：ABD
掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节，P229。

第6题：

基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.及时性原则

D.客观性原则

正确答案：D
客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

第7题：

基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则?( )

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

正确答案：ABCD

第8题：

下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。

A.投资人利益优先原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.持续性原则

答案：D
解析：基金销售适用性的指导原则和管理制度基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：
①投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。
②全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人(或产品发起人，下同)、基金产品(或基金相关产品，下同)和基金投资人都要了解并做出评价。
③客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
④及时性原则。基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新。
考点：基金销售适用性

第9题：

基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则有（）。

A．投资人利益优先原则

B．全面性原则

C．客观性原则

D．及时性原则

正确答案：ABCD
《证券投资基金销售适用性指导意见》第六条规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原划有：投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。

第10题：

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（）。

A.全面性原则
B.客观性原则
C.滞后性原则
D.投资人利益优先原则

答案：C

解析：

本题考查基金销售适用性。基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：（1）投资人利益优先原则。（2）全面性原则。（3）客观性原则。（4）及时性原则。参见教材（下册）P149。

基金销售适用性的指导原则包括()。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则

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