在全国中小企业股份转让系统中,投资者委托的类型可以分为( )。Ⅰ、意向委托Ⅱ、定价委托Ⅲ、成交确认

题目

在全国中小企业股份转让系统中,投资者委托的类型可以分为( )。

Ⅰ、意向委托

Ⅱ、定价委托

Ⅲ、成交确认委托

Ⅳ、停止损失委托

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

新三板现行交易规则主要包括( )。

Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期

Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股,投资者证券账户某一股份余额不足1000股的,只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股

Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续,挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理

Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案:D
解析:新三板现行交易规则主要包括:
(1)以机构投资者为主,合格的自然人也可以投资。
(2)实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期。
(3)设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股,投资者证券账户某一股份余额不足1000股的,只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。
(4)投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。
(5)交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续,挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理。
(6)分级结算原则。新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则。分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。
(7)依托新三板代办交易系统。

第2题:

非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有( )。 A.意向委托 B.定价委托 C.成交确认委托 D.已经报价系统确认成交的委托


正确答案:ABC
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节,P174。

第3题:

股份报价转让过程中,投资者委托分为报价委托和成交确认委托,委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )


正确答案:√

第4题:

(2016年)全国中小企业股份转让系统的协议转让,可以分为()。
Ⅰ.意向委托
Ⅱ.定价委托
Ⅲ.成交确认委托

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

答案:B
解析:
协议转让主要采用两种委托方式,即定价委托和成交确认委托。

第5题:

新三板交易规则中,投资者委托不可以撤销的是()。

A、意向委托

B、定价委托

C、成交确认委托

D、已经报价系统确认成交的委托


答案:D
解析:投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托,委托当日有效。其中,意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更。

第6题:

全国中小企业股份转让系统投资者委托交易,可以分为( )。

Ⅰ.意向委托

Ⅱ.定价委托

Ⅲ.成交确认委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ


正确答案:C

第7题:

非上市公司股份报价转让试点中意向委托、定价委托和成交确认委托都应注明的内容有( )。 A.买卖方向 B.拟成交对手的主办券商 C.证券代码 D.联系方式


正确答案:AC
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节,P176。

第8题:

投资者参与股份报价转让,其委托方式分为意向委托、定价委托,委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。 ( )


正确答案:√

第9题:

份报价转让过程中,投资者委托分为报价委托和成交确认委托,委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。( )


正确答案:√

第10题:

某全国中小企业股份转让系统股票投资者,委托主板券商按照15元/股的价格,购买A、股票数量1亿股,该委托方式属于( )

A.定量委托
B.竞价委托
C.定价委托
D.成交确认委托

答案:C
解析:
定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量,但没有确定的交易对手方,交易信息将公开显示于交易大盘中。

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