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关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是( )。A、

题目

关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是( )。

A、只可自行办理

B、只可委托基金服务机构代为办理

C、不可委托基金服务机构代为办理

D、可以自行办理，也可委托基金服务机构代为办理

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第1题：

下列关于信托（契约）型股权投资基金的份额登记事项，表述错误的是（ ）

A.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的基金管理人可以免除相应的份额登记职责
B.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
C.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

答案：A
解析：
基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记（份额登记）事项，也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除。

第2题：

下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。

A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额

答案：C
解析：
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其破产财产或者清算财产。

第3题：

下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。

A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金

D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


答案：A

第4题：

下列关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是（ ）。

A.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
B.委托募集股权投资基金可以免除基金管理人依法应承担的责任
C.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
D.在中国证券投资基金业协会登记的股权投资基金管理人可以自行募集设立股权投资基金

答案：D
解析：
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

第5题：

下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（ ）。

A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证
C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可

答案：B
解析：
基金服务机构开展基金服务业务的，应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

第6题：

在契约型股权投资基金中，()应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金销售机构
B.基金销售机构／基金份额登记机构
C.基金管理人／基金托管人
D.基金管理人／基金份额登记机构

答案：C
解析：
根据相关法律法规的规定，信托(契约)型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确基金投资者、基金管理人及基金托管人在基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。

第7题：

(2017年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（ ）。

A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

答案：B
解析：
基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记（份额登记）事项，也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除。

第8题：

关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

C.基金的募集分为发起募集和委托募集

D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构


正确答案：C
解析：基金的募集分为自行募集和委托募集，C选项错误。故本题选C选项。

第9题：

关于契约型股权投资基金的増资、退出、权益分配与清算退出说法错误的是（ ）

A.契约型股权投资基金的增资（申购)；退出（赎回)；权益分配及清算退出等须在工商行政管理机关办理工商登记手续
B.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人
C.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排在基金合同中约定
D.基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，无须征得其他基金投资者的同意

答案：A
解析：
托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续

第10题：

下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。

A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记
B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动
C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续
D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人

答案：B
解析：
基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集。

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