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根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

题目
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。

A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
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第1题：

根据证券法律制度的规定，中国证监会应当自受理股票发行申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A．1个月

B．2个月

C．3个月

D．6个月


正确答案：C
中国证监会应当自受理股票发行申请之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。 

第2题：

根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。

第3题：

某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是( )。

A．发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

B．自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕

C．首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定

D．超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行


正确答案：C
解析：首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。

第4题：

甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有（　　）

A.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
B.证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销核准决定前，可以继续销售
C.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行核准决定，停止发行
D.证监会发现不符合法定条件或者法定程序，己经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人

答案：A,C,D
解析：
A．B，《证券法》第三十一条：“证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。”
《证券法》第二十六条：“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有入；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外：发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。”

第5题：

根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合证券发行程序规定有（ ）。

A．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销

B．证券代销、包销期限最长不得超过90日

C．向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败

D．公开发行证券的发行人应当与中国证监会指定的证券公司鉴定承销协议，并发行经核准的证券


正确答案：D

第6题：

根据《商标法》的规定，下列各项中，商标局应当予以公告的情形有( )。

A．续展注册

B．初步审定

C．撤销

D．核准转让


正确答案：ABCD

第7题：

根据证券法律制度的规定，中国证监会应当自受理股票发行申请之日起( )内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

A．半个月

B．1个月

C．3个月

D．5个月


正确答案：C
解析：根据证券法律制度的规定，中国证监会应当自受理股票发行申请之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

第8题：

根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。

A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准

B．证券公司的设立必须经中国证监会批准

C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准

D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


正确答案：AB
解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。

第9题：

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（　）。

A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B.乙上市公司向所有现有股东配股
C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票向社会公众公开转让
D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人

答案：A,B,D
解析：
上市公司非公开发行股票需要提交发行申请并核准，因此选项A当选；上市公司增发股票需要经过证监会审核，因此选项B当选；对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，因此选项C不需要经过证监会核准；因股票向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需要向中国证监会进行核准，选项D中，向特定对象发行股票后导致股东人数累计超过200人，此时应进行核准。

第10题：

挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括()。

A:进入破产清算程序
B:中国证监会核准其公开发行股票申请
C:国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
D:中国证监会规定的其他情形

答案：A,B
解析：
挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价：①进入破产清算程序；②中国证监会核准其公开发行股票申请；③北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价；④中国证券业协会规定的其他情形。

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