2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》,并确定

题目

2000年中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券分析师职业道德守则》,并确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则,即( )。

A.诚实守信、实事求是、谨慎尽职、公正独立

B.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

C.独立客观、谨慎守信、公开公正、诚实守信

D.诚信客观、勤勉谨慎、独立尽职、公开公平

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第1题:

2002年12月13日,在中国证券业协会机构设置过程中设立协会内设议事机构——中国证券业协会证券分析师委员会,成为中国证券业协会设立的专业委员会之一。 ( )


正确答案:√
2002年12月13日,在中国证券业协会机构设置过程中设立协会内设议事机构——中国证券业协会证券分析师委员会,成为中国证券业协会设立的专业委员会之一。

第2题:

按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守( )。

A.独立诚信原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公正公平原则


正确答案:ABCD
84. ABCD【解析】ABCD四项都是证券分析师执业应遵守的原则。

第3题:

2000年7月5日,中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。( )


正确答案:√
证券分析师职业道德的“十六字原则”在《中国证券分析师职业道德守则》中有清晰表述。

第4题:

下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法,正确的有( )。

A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。

C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会


正确答案:BCD
SAC是中国证券业协会的英文缩写。

第5题:

我国证券分析师的自律性组织是( )。

A.中国金融学会证券分析师专业委员会

B.中国总工会证券分析师分会

C.中国证券业协会证券分析师委员会

D.中国证券会


正确答案:C
25.C【解析】我国的证券分析师行业自律组织一中国证券业协会证券分析师专业委员会 ( Securities Analysts Association of China, SAAC).

第6题:

2000年,( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

A.中国证券业协会纪律委员会

B.中国证券分析师协会

C.中国证监会

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会


正确答案:D
34.D【解析】中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》及《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

第7题:

国际注册投资分析师协会的发起者不包括( )。

A.欧洲金融分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C一巴西投资分析师协会

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会


正确答案:D
23.D【解析】国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会经过3年多的策划于2000年6月正式成立,注册地在英国。

第8题:

我国证券分析师行业自律组织是( )。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.证券交易所投资分析师协会


正确答案:C
答案为C。我国的证券分析师行业自律组织是中国证券业协会证券分析师专业委员会,于2000年7月5日在北京成立。

第9题:

我国证券分析师的自律性组织是( )。A.中国金融学会证券分析师专业委员会B.中国总工会证券分析师分会C.中国证券业协会证券分析师专业委员会D.中国证券会


正确答案:C
我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师 专业委员会(Securitiesanalysts Association of China,SAAC)。

第10题:

我国证券分析师行业自律组织是( )。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会 C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.证券交易所投资分析师协会


正确答案:C
了解建立我国证券分析师自律组织的必要性。见教材第九章第三节,P432。

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