为了加强对证券自营业务的管理,有关法规明确列示了以下禁止活动:( )。 A.禁止内幕交

题目

为了加强对证券自营业务的管理,有关法规明确列示了以下禁止活动:( )。

A.禁止内幕交易

B.禁止操纵市场

C.禁止将自营业务和代理业务混合操作

D.禁止将自营账户借给他人使用

参考答案和解析
正确答案:ABCD
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相似问题和答案

第1题:

以下不属于证券自营业务禁止行为的有( ).

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户


正确答案:B
36.B【解析】证券自营业务必须自设账户。

第2题:

下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A.委托他人代为买卖证券

B.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

D.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券


正确答案:ACD
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作,这是合规的行为,所以不选。

第3题:

以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务


正确答案:B

第4题:

以下属于证券经营机构的禁止行为的有( )。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为


正确答案:ABD

第5题:

证券经营机构禁止( )。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D.委托他人代为买卖证券


正确答案:ABD
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节, P189~191。

第6题:

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施不包括( ).

A.加强自律管理

B.定期检查

C.完善法制

D.严格把关


正确答案:BCD
66.BCD【解析】在证券自营业务中,禁止内幕交易的主要措施包括:①加强自律管理,证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理;②加强监管,中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理。

第7题:

为了加强证券自营业务管理,( )明确规定了禁止的交易行为。

A.《证券法》

B.《证券公司监管条例》

C.《证券投资基金法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》


正确答案:A
A
为了加强证券自营业务管理,《证券法》明确规定了禁止的交易行为。

第8题:

在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( )。

A.加强自律管理

B.加强监管

C.完善法制

D.严格把关


正确答案:AB

第9题:

在证券自营业务中,除了禁止内幕交易和操纵市场外,其他禁止的行为有( )。

A.买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票

B.将自营账户借给他人使用

C.将自营业务和代理业务混合操作

D.委托其他证券公司代为买卖证券


正确答案:BCD
A是内幕交易。

第10题:

下面不属于证券自营业务禁止行为的有( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.欺诈客户


正确答案:B

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